中金成长精选搀和型证券投资基金     更新招募说明书      （2025 年第 1 号）  基金料理东谈主：中金基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二零二五年四月                                          招募说明书                     要紧指示   中金成长精选搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募恳求于 2020 年 11 月 26 日经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 〔2020〕3190 号文注册，并于 2021 年 3 月 22 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕872 号《对于中金成长精选搀和型证券投资基金备案阐发 的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日成效。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及市集出息等作念出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等 成分产生波动，投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、 料理风险、估值风险、操作及技巧风险、合规性风险、本基金私有风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金投资港股通标的股票的风险具体请参见风险揭示章节。   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金不错根据研究法律法例 和政策的轨则进行融资。融资业务除了具有普通交往具有的市集风险外，融资交 易还蕴含其私有的风险，包括但不限于杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其 他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，投资信用养殖品可能存在流 动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。   本基金的投资范围中包括资产营救证券，由于资产营救证券一般都针对特定                                   招募说明书 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，持有资产营救证券可能存在风险。   本基金的投资范围中包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、养殖品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证。除面对与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制研究的 风险。   基金合同成效后，如出现基金合同约定的资产规模过小、基金份额持有东谈主东谈主 数较少等情形的，本基金还面对基金合同提前间隔的风险。   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须稳当中国证监会的研究轨则），在正常市集环境下本基金的流动性风险适 中。在额外市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生大批赎回 以过甚他未能碰见的额外情形下，可能导致基金资产变现贫瘠或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金弗成实现既定的投资决策等风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回恳求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行额外标记，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读研究内容并见谅本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。                                              招募说明书   投资东谈主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金产物贵寓摘要等信息走漏文献，全面意志本基金的风险收益特征和产物脾气， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分磋商 自身的风险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资有风险，投资东谈主认/申购基金时应稳健阅读本招募说明书、基金产物资 料摘要过甚更新。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。基金的 过往功绩并不预示其改日发达。   基金料理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本更新招募说明书所载内容截止 日为 2025 年 3 月 22 日，研究财务数据和净值发达截止日为 2024 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。                                                                                                                 招募说明书                                                              目       录                                 招募说明书               第一部分 绪论   《中金成长精选搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》                      （以下简称“《流动性风险料理 轨则》”）以及《中金成长精选搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、圆善性承担法律就业。   中金成长精选搀和型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应详确查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充          《招募说明书》或本招募说明书：指《中金成长精选搀和型 证券投资基金招募说明书》过甚更新 售公告》 料摘要》过甚更新 司法解释、行政规则以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正                                           招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及研究法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及研究法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                                         招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调和、转托管及按期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并提拔基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受中金基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调和、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得起初 3 个月 敞开日                                 招募说明书 本基金参与港股通交往且该就业日为非港股通交往日，则基金料理东谈主可根据履行 情况决定本基金是否敞开申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准） 的正常交往，且大致餍足结算安排的共同交往日。港股通交往日的具体安排，由 上海证券交往所、深圳证券交往所对市集公布 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调和为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调和中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调和中转入 恳求份额总和后的余额）起初上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                                 招募说明书 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 时根据持有期限收取赎回用度，而不从基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开拓行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公谈对待 交往所区别和香港联合交往统共限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立技巧 趋奉，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对 方交往所上市的股票。内地与香港股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集                                 招募说明书 交往互联互通机制和深港股票市集交往互联互通机制 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 料理信用风险的信用养殖器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件                                        招募说明书                  第三部分 基金料理东谈主      一、基金料理东谈主概况   称呼：中金基金料理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸三期 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   成立日历：2014 年 2 月 10 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织样子：有限就业公司   注册老本：东谈主民币 7 亿元   存续期限：持续经营   研究东谈主：张显   研究电话：010-63211122   公司的股权结构如下：        鼓舞称呼                   持股比例       中国国际金融股份有限公司             100%      二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（花消者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国际业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银国际控股有限公司首席实行官兼民银 老本控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司额外资产部负责 东谈主。                                        招募说明书    严格先生，董事，料理学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总 司理、实行总司理；中金佳成投汉典理有限公司实行总司理；中金老本运营有限 公司实行总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任国际货币基金组织经济学家；国度外汇 料理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限就业公司首席经济学 家。现任中国国际金融股份有限公司研究部实行负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售交往 部、融资融券部副总司理，风险料理部副总司理、实行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室实行负责东谈主。现任中国国际金融股份有限公司风险料理部实行负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商料理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安老本料理（北京）有 限公司（原银华金钱老本料理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金料理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金料理有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产料理部高等司理，摩根士丹利华鑫证券有限 就业公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球老本市集部副总裁和实行董事，渤海汇金证券资产料理有限公司老本市集部 总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投汉典理部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金料理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，颓落董事，高等料理东谈主职工商料理硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制转换委员会坐蓐司、 国务院经济体制转换办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。                                  招募说明书   李玉泉先生，颓落董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府额外津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，市集开拓部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委布告、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、实行董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，颓落董事，料理学博士，教师，博士生导师、博士后互助导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国际经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学国际经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司颓落董事。   白娜女士，监事，料理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金料理有限公司基金司帐；中国国际金融股份有限公司资产料理部高等经 理。现任中金基金料理有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，料理学硕士。历任天弘基金料理有限公司、南边基金料理股份 有限公司、工银瑞信基金料理有限公司销售司理，民生加银基金料理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金料理有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金料理有限公司风险料理部风险司理，国泰基金料理有限公司稽核监察部总监助 理，中国国际金融股份有限公司资产料理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、看守长、副总司理，中 金基金料理有限公司副总司理。现任中金基金料理有限公司看守长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）磋磨有限公司北京分公司风险 料理及里面收敛服务部司理；中国国际金融股份有限公司公司稽核部高等司理；                                        招募说明书 中金基金料理有限公司风险料理部负责东谈主。现任中金基金料理有限公司首席信息 官。    许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；廉正证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金料理股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金料理有限公司权益部基金司理。 料理的公募基金包括：2022 年 6 月 20 日于今担任中金科创主题活泼配置搀和型 证券投资基金（LOF）、中金成长精选搀和型证券投资基金基金司理，2023 年 10 月 10 日于今担任中金先进制造搀和型证券投资基金基金司理。    高懋女士，经济学硕士。历任中金基金料理有限公司权益部研究员、基金经 理助理。现任中金基金料理有限公司权益部基金司理。料理的公募基金包括：2022 年 12 月 30 日于今担任中金瑞安量化精选搀和型发起式证券投资基金基金司理， 年 11 月 4 日于今担任中金成长精选搀和型证券投资基金基金司理，2024 年 11 月 28 日于今担任中金恒新 90 天持有期债券型发起式证券投资基金基金司理。    本基金离任基金司理情况：邱延冰先生，料理时期为 2021 年 3 月 22 日至    宗喆先生，工商料理硕士。简历同上。    石玉女士，料理学硕士。历任中国科技证券有限就业公司、华泰联合证券有 限就业公司职员；天弘基金料理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国际金融股份有限公司资产料理部高等研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金料理有限公司固定收益部基金司理。    董珊珊女士，工商料理硕士。历任中国东谈主寿资产料理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金料理有限公司固定收益部基金经 理。    耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师；中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师；中国国际金融股                                   招募说明书 份有限公司研究部实行总司理、金融工程分析师。现任中金基金料理有限公司量 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。简历同上。   三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金料理东谈主的承诺 建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，驻防违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险收敛轨制，采取灵验措施，驻防下列行动的发生：                                 招募说明书   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事研究的交往行为；   （7）冒昧包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。 取灵验措施，驻防违反基金合同行动的发生； 家研究法律法例及行业表率，诚笃信用、用功尽责；      五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事研究的交往行为；      六、基金料理东谈主的里面收敛轨制   本基金料理东谈主高度青睐里面风险收敛，建立了完善的风险料理体系和收敛体 系，从轨制上保障本基金的表率运作。                                   招募说明书   （1）保证公司经营运作严格遵守国度研究法律、法例和行业监管规则，自 觉形成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营作风；   （2）珍爱和化解经营风险，提高经营料理效率，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，实现公司的持续、沉着、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、圆善、实时。   （1）首要性原则：公司将里面收敛就业当作公司经营中的首要任务，以保 障公司业务的持续、沉着发展；   （2）健全性原则：里面收敛就业必须消亡公司的统共业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各项经营业务经过与关键；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，维 护内控轨制的灵验实行；   （4）颓落性原则：公司必须在精简的基础上成立能充分餍足公司经营运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对颓落性；   （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的成就权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡措施来遗弃里面收敛中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他奉求资产 实行颓落运作，严格分离，区别核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理方法责难运作成本，提高 经济效益，力求以合理的收敛成本达到最好的内控后果，保证公司经营料理和基 金投资运作稳当行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当稳当国度法律、法例、规则和各 项轨则；   （9）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖公司经营料理的各个关键，不得 留有轨制上的空缺或漏洞；   （10）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎经营、珍爱和化解风险为 起点；                                 招募说明书   （11）当令性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着研究法律法例的调整和公 司经营计策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会指示下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据计策打算和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之 间合理单干、彼此连络、彼此监督。   公司料理层在总司理指示下，稳健实行董事会确信的里面收敛计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，成立了投资决策委员会、风险管 理委员会、产物委员会等专科委员会，区别负责基金投资、风险料理、产物研究 的要紧决策。   公司根据颓落性与彼此制约、彼此连络原则，在精简的基础上成立餍足公司 经营运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干互助的基础上， 明确各岗亭相应的就业和权柄，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的就业关系。 通过制定例范的岗亭就业制、严格的操作法度和合理的就业模范，使各项就业规 范化、法度化，灵验珍爱和支吾可能存在的风险。   （2）内控经过   里面收敛经过分为事前珍爱、事中监控与过后完善三个法度。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和技巧珍爱措施； 行全面的监督与查验，责难风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和 突击查验、按期与不按期查验以及专项查验与概括查验等； 业务经过进行完善。   为确保公司里面收敛办法的实现，公司对各关键的经营行动采取一定的收敛 措施，充分收敛相应业务风险。主要包括如下方面：                                招募说明书   （1）投汉典理业务收敛；   （2）市集推论及销售业务收敛；   （3）信息走漏收敛；   （4）信息技巧系统收敛；   （5）司帐系统收敛；   （6）监察稽核收敛等。   公司对里面收敛的实行过程、后果以及当令性等进行持续的监督。   监察稽核部按期和不按期对公司的里面收敛、重心状貌进行查验和评价，出 具监察稽核陈述，陈述报公司看守长、总司理。   必要时，公司鼓舞、董事会、监事、总司理和看守长均可要求公司遴聘外部 各人就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题陈述。外部各人不错是 讼师、注册司帐师或研究方面具有专科学问的东谈主士。   在出现新的市集情况、新的金融器具、新技巧、新的法律法例等情况，有可 能影响到公司基金投资、正常经营料理行为时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面收敛进行全面的查验，审查其正当、合规和灵验性。若是需要作念出一定的 调整，则按轨则的法度对里面收敛轨制进行纠正。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和提拔里面收敛轨制是基金料理东谈主董事会 及料理层的就业；   （2）上述对于里面收敛的走漏确切、准确；   （3）基金料理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金料理东谈主的发展不休完善 里面收敛轨制。                                          招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教诲，且具有国外就业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产料理经营、相信经营、企业年金、银行答理产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内 基金 1059 只，QDII 基金 66 只，消亡了股票型、债券型、搀和型、货币型、指                                                招募说明书 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管规模位居同行前线。      二、托管业务的里面收敛轨制    中国银行托管业务部风险料理与收敛就业是中国银行全面风险收敛就业的 组成部分，继承中国银行风险收敛理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中 国银行托管业务部风险收敛就业纠合业务各关键，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制开拓、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅就业。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅陈述。2020 年，中国银行无间得回了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面收敛审计陈述。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控措施严实，大致灵验保证托管资产的安全。      三、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和法度    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                      《公开召募证券投资基金运作料理 办法》的研究轨则，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律、行政法例 和其他研究轨则，或者违反基金合同约定的，应当断绝实行，实时文书基金料理 东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构陈述。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据 交往法度仍是成效的投资指示违反法律、行政法例和其他研究轨则，或者违反基 金合同约定的，应当实时文书基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构报 告。                                      招募说明书                   第五部分 研究服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称呼：中金基金料理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 研究东谈主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）中国银行股份有限公司 网址：https://www.boc.cn/ 电话：95566 （2）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （3）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （4）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574                                         招募说明书 （5）渤海银行股份有限公司 网址：http://www.cbhb.com.cn/ 电话：400-888-8811 （6）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （7）国泰君安证券股份有限公司 网址：http://www.gtja.com/ 电话：95521 （8）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （9）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （10）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （11）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （12）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （13）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （14）申万宏源证券有限公司                                      招募说明书 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （15）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （16）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （17）中信证券（山东）有限就业公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （18）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （19）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （20）上海证券有限就业公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （21）祥瑞证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （22）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （23）东莞证券股份有限公司 网址：https://www.dgzq.com.cn/                                       招募说明书 电话：95328 （24）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （25）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （26）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （27）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （28）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （29）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （30）中国国际金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （31）华鑫证券有限就业公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （32）中国中金金钱证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532                                      招募说明书 （33）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （34）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （35）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （36）北京和讯在线信息磋磨服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688 （37）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （38）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （39）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （40）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （41）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司                                     招募说明书 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （43）上海长量基金销售投资照管人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （44）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （45）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （46）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （47）东方金钱证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （48）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （49）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （50）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （51）济安金钱（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com                                      招募说明书 电话：400-673-7010 （52）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （53）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （54）北京雪球基金销售有限公司 电话：010-57319532 网址：https://danjuanfunds.com/ （55）阳光东谈主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （56）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （57）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （58）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （59）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 二、登记机构 称呼：中金基金料理有限公司                                      招募说明书 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 研究东谈主：白娜 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 研究东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（额外普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册司帐师：程海良、楼竹君 研究东谈主：程海良                                            招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他研究轨则召募，召募恳求于 2020 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可 〔2020〕3190 号文注册，并于 2021 年 3 月 22 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕872 号《对于中金成长精选搀和型证券投资基金备案阐发 的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日成效。    本基金召募期自 2021 年 3 月 2 日至 2021 年 3 月 16 日止，共召募份额    本基金的基金类型为搀和型证券投资基金，运作方式为契约型敞开式，存续 期限为不按期。                                   招募说明书              第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期陈述中赐与 走漏；连气儿 50 个就业日出现前述情形之一的，本基金应当根据《基金合同》的 约定进入计帐法度并间隔，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                      招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他研究公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东谈主或研究 销售机构另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时期   基金料理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券 交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时期（若本基金参与港股通交往且 该就业日为非港股通交往日，则基金料理东谈主可根据履行情况决定本基金是否敞开 申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他额外情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2021 年 4 月 20 日起敞开日常申购赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调和 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。                                 招募说明书      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 日业务办理时期扫尾后不得捣毁； 序赎回； 保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主 必须在新规则运行实施前依照《信息走漏办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法度，在敞开日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回恳求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回恳求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该                                     招募说明书 日）内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   遇证券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的成分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述影响成分遗弃之日的下一个就业日划出。   基金料理东谈主应以交往时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购未生 效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购或赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销 售机构照实接收到恳求。申购或赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于恳求的阐发情况，投资东谈主应实时查询。 调整，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直销 单笔交往上限及单日累计交往上限请参照网上直销说明。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低申 购名额及交往级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 笔最低申购金额的限制。                                          招募说明书 份基金份额。若基金份额持有东谈主某笔交往类业务（如赎回、基金调和、转托管等） 导致在销售机构单个基金交往账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一都赎回。 参见研究公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金料理东谈主研究公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的研究规 定在轨则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表：               A 类基金份额            C 类基金份额   申购金额（M）           申购费率          申购费率     M   M≥500 万          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的市集推论、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，若是投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。                                          招募说明书   本基金本基金 A 类份额和 C 类份额接纳不同的赎回费率，赎回用度按基金 份额的时期分段设定如下：                    A 类基金份额    C 类基金份额        持有期限（T）                      赎回费率       赎回费率         T       T≥180 日           0   A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期大于就是 30 日少于 90 日的投资东谈主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期大于就是 90 日少于 180 日的 投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。   C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的研究轨则在轨则媒介 上公告。 额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，不错根据市集情况制定基金促销计 划，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主稳当调低基金申购费率、赎回费率。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率辞退研究 法律法例以及监管部门、自律规则的轨则。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）A 类基金份额的申购份额的计较公式                                             招募说明书    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额?申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金 份额为：    净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元    申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的计较公式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为：    申购份额=400，000/1.0520 =380，228.14 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380，228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值                                           招募说明书   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额，持偶而期为 50 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000 的 1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.0025050%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而期为 28 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   例 6：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，持偶而期为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000 的 1.2600=12，600.00 元   赎回用度=12，600.0026000%=63.00 元   净赎回金额=12，600.00-63.00=12，537.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶而期为 28 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12，537.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值 在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经履行稳当法度，不错 稳当蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金告捷后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理相应的登记结算手续。                                     招募说明书   投资东谈主 T 日赎回基金告捷后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时期进行 调整，本基金料理东谈主将于运行实施前按照《信息走漏办法》研究轨则，在轨则媒 介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者起初 50%，或者变相躲闪 50%聚集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。                                    招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据研究轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求一都或部分被断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时还原申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的研究条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。                                  招募说明书   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调和中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调和中转入恳求份额 总和后的余额）起初前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才智支付投资东谈主的一都赎回恳求时， 按正常赎回法度实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫瘠或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日无间赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被捣毁。宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）在出现大批赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日起初上一敞开日基 金总份额 25%以上的赎回恳求，基金料理东谈主不错一都自动进行宽限办理。具体措 施如下：宽限的赎回恳求将自动与下一个敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一敞开日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一都赎回 为止。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。                                  招募说明书   对于该单个基金份额持有东谈主当日赎回恳求中未起初上一敞开日基金总份额 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确信当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日无间赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被捣毁。宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得起初 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东谈主，说明研究处理方 法，并于两日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确 再行敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十三、基金调和   基金料理东谈主不错根据研究法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费， 研究规则由基金料理东谈主届时根据研究法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并                                招募说明书 提前见知基金托管东谈主与研究机构。      十四、按期定额投资经营   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资经营，具体规则由基金料理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定 额投资经营最低申购金额。      十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈附近有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究贵寓，对于稳当条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。      十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。      十七、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判                                 招募说明书 决、裁定另有轨则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往风光或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十九、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务规则，并依照《信 息走漏办法》的研究轨则进行公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或研究公告。   二十一、基金料理东谈主可在不违反研究法律法例、不合基金份额持有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和调整并提前公告。                                    招募说明书              第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金主要投资成长型企业，力求充分共享经济增长带来的投资收益。在控 制风险的前提下，追求基金资产的始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行上市的股 票）、存托凭证、内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的轨则范围内 的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、公开拓行的次级债、方位政府债、企业债、公司债、可调和 债券（含分离交往可调和债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、政府营救机构债券、政府营救债券 等）、债券回购、货币市集器具、资产营救证券、国债期货、股指期货、股票期 权、银行进款、同行存单、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须稳当中国证监会研究轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当 法度后，不错将其纳入投资范围，其投资比例辞退届时有师法律法例或研究轨则。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 标的股票的比例不起初基金股票资产的 50%。在每个交往日日终，在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产 净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。                                       招募说明书   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金界说的“成长型”企业指具备成漫空间雄壮、竞争上风隆起、功绩持续 扫尾等高成长特征的优质成长类企业，餍足以下一项或多项条件的证券不错入选 基础库：   （1）净资产收益率持续快速增长；   （2）主营业务收入增长速即，且主营业务利润占总利润比例较高；   （3）包摄于母公司净利润增长速即；   （4）新产物开拓、研究和技巧参加较大，具备雄壮的市集空间；   （5）公司具备稳当国度计策发展打算、掌抓中枢关键技巧，或得回市集高 度认同的高精尖技巧。重心见谅以下产业领域的高精尖技巧：大数据、云计较、 东谈主工智能、航空航天、生物医药、软件和集成电路、高端装备制造、光电芯片、 信息技巧、新材料、新能源汽车、节能环保、新能源和智能制造等高新技巧产业 和计策性新兴产业。   本基金将接纳“从上至下”的分析方法，概括分析宏不雅经济周期与阵势、货币 政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风险、信用风险等成分，分析比 较债券市集、股票市集及现款类资产的收益风险特征，动态调整各大类资产的投 资比例，收敛投资组合的系统性风险。   （二）股票投资策略   企业的历史财务发达不但能描写企业的经营情况、财务健康进度，也不错较 猛进度上反应其改日的成长性。本基金将重心见谅成长性经营，对成长后劲进行 辩认。本基金将结合对上市公司和行业的基本面研究，对上市公司改日一段时期 的成长速率进行判断，筛选出改日一段时期具备较好成长性的个股。具体的观测 经营包括：   （1）估值经营（包括 PE、PB、PCF、PS 和 PEG 等）：企业对应估值在可 比条件下不显赫高于行业内的竞争敌手；   （2）成长经营（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现款流）：                                 招募说明书 企业历史成长稳健且复合增速较高，或企业在改日三年具备较高成漫空间且竞争 上风显赫；   （3）盈利经营（ROE、毛利率、用度率）：企业盈利才智稳健，且研究盈利 经营显赫优于行业平均水平；   （4）研发水平（研发用度率、研发参加/主营收入、专利数目）：对于科技、 医药等技巧型行业，要求企业研发参加高于行业平均水平，且参加较为稳健。   本基金将对有成长后劲的上市公司进行翔实的案头分析和深远的实地调研， 通过多元维度来判断股票的成长质地、成长沉着性等。在此过程中，本基金料理 东谈主将应用以下分析框架：   （1）政策影响：当前的宏不雅经济政策和产业政策对企业具有本质性的利好， 不错为企业的转换提供精采的外部环境；国外产业及贸易政策对企业未有显赫的 系统性风险；   （2）市集竞争样子：企业在市集样子中处于有益位置，有才智进行翻新投 入和技巧改造；行业聚集度正在提高或具备潜在提高的驱能源，同期企业在行业 内具备起初地位；   （3）市集空间：企业主营产物在全球具备雄壮的市集空间，且当今产物渗 透率还处于生命周期的初期；企业布局产物梯队具备纵深，收入成长具备抗周期 性；   （4）盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务经营在业内 处于起初水平；   （5）技巧升级：企业中枢坐蓐技巧稳当国度成长翻新的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在技巧壁垒；   （6）公司治理：企业的公司治理结构沉着高效，同期企业家努力于打造企 业的中枢竞争力，打算公司长久发展；   （7）企业护城河：企业具备在技巧、渠谈、品牌等方面较为明晰的护城河， 保证企业在主营赛谈上相对于竞争敌手具备显赫上风。   此外，在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对                                招募说明书 国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周 期调整的深远研究，挖掘改日受益于行业成长的投资契机。   本基金将仅通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市 场。本基金投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需见谅：   （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的互异对股票投资价值的影响， 比如行业分散、交往轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利申诉等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实行。   （四）债券类属配置策略   本基金将通过研究国民经济运行景色、货币市集及老本市集资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单子等不同债券板块之间的相 对投资价值，确信组合资产在不同债券类属之间配置比例并根据市集变化进行调 整。   本基金对吞并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过甚他组合敛迹条件的情形下，确信最优的期限结构。本基金期限结构调整 的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。   本基金通过对经济运行景色，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求景色变化趋势 及结构，在此基础上预测金融市集利率水平变动趋势以及金融市集收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反应利率风险最要紧的经营，根据对市集利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的办法久期。若是预期利率下降，本基金将增多 组合的久期，以较多地得回债券价钱上涨带来的收益；反之，本基金将镌汰组合                                  招募说明书 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器具中精选个券，结合 适度分散的行业配置策略，构造并优化投资组合。   （1）买入并持有策略   买入并持有策略是指遴荐信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用类 产物持有到期，获取票息收益。遴荐买入并持有策略时，基金选券的原则包括：   A．债券的信用风险可承担。通过对债券的信用风险和收益进行分析，遴荐 收益率较高、信用风险可承担的债券品种。   B．债券的信用利差合理。债券信用利差有显然的周期性变化，本基金可在 信用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并持有策略的力度。   C．债券的期限合理。根据利率市集的波动性，在相对高利率环境下，遴荐 期限较长的品种，在相对低利率环境下，遴荐期限较短的品种。   （2）行业配置策略   基于深远的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。   （3）利差轮动策略   信用债券的利差受到经济周期、行业周期等成分的影响具有周期性变化的特 征，本基金将结合对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。   骑乘策略是指当收益率弧线比拟陡峻时，即相邻期限利差较大时，本基金将 稳当买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，即收益率水平处于相对高位的债 券。跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而得回老本利得收益。   息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期                                招募说明书 获取逾额收益的操作方式。   （五）可调和债券投资策略   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金对可 转债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行全方 位的评估，对盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重心见谅， 对可转债投资价值进行灵验的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投资。   （六）可交换债券投资策略   可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 料理东谈主将对可交换债券的价值进行评估，遴荐具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的预测中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。   （七）资产营救证券投资策略   本基金将持续研究和密切追踪国内资产营救证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等成分的研究，预 测资产池改日现款流变化，制定玉成的投资策略。在具体投资过程中，重心见谅 标的证券刊行条件、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对改日现款流沉着性的分析。本基金将严格收敛资产营救证 券的总量规模，遴荐风险调整后的收益高的品种进行投资，实现资产营救证券对 基金资产的最优孝敬。   （八）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行投资证券公司短 期公司债券的遴荐和投资。定量分析方面，基金料理东谈主将留神见谅债券刊行东谈主的 财务景色，包括刊行主体的偿债才智、盈利才智、现款流获取才智以及刊行主体 的始终老本结构等。定性分析则重心见谅所刊行债券的具体条件以及刊行主体情 况。   （九）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的。结合国债交往市集和期货市集 的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，                                 招募说明书 获取逾额收益。   （十）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的定量化研究，结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产 进行匹配，在法律法例允许的范围内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。   基金料理东谈主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经过和风险收敛 等轨制并报董事会批准。   （十一）股票期权投资策略  本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，结合投资办法、比例限制、风 险收益特征以及法律法例的研究适度和要求，确信参与股票期权交往的投资时机 和投资比例。若研究法律法例发生变化时，基金料理东谈主股票期权投汉典理从其最 新轨则，以稳当上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允 许基金投资其他期权品种，本基金将在履行稳当法度后，纳入投资范围并制定相 应投资策略。  （十二）融资业务投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资交往。本基金 将利用融资买入证券当作组合流动性料理器具，提高基金的资金使用效率，以融 入资金餍足基金现货交往、期货交往、赎回款支付等流动性需求。   （十三）信用养殖品投资策略   本基金按照风险料理的原则，以风险对冲为目的参与信用养殖品交往。投资 过程将结合账户内债券潜在信用风险、流动性等情况概括考量，通过购买对应信 用养殖品一都或部分消亡配置相应债券的信用风险。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金料理东谈主在履行稳当法度后， 本基金可相应调整和更新研究投资策略，并在招募说明书更新中公告。                                     招募说明书   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于成 长主题研究证券不低于非现款基金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不超 过基金股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并计较）不起初基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的一都基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不起初该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得起初 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一都资产营救证券，其市值不得起初基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产营救 证券，不得起初其各样资产营救证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证 券。基金持有资产营救证券期间，若是其信用品级下降、不再稳当投资模范，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集债券回购的最始终限为 1 年，债券                                  招募说明书 回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得起初基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交往日基金资产净值的 20%； 计较）应当稳当基金合同对于股票投资比例的研究约定； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得起初上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的研究约定。   （14）本基金料理东谈主料理的一都敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得起初该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一都投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起初该上市公司可流畅股票的                                  招募说明书   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起初基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的成分致使基金不稳当本条轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与股票期权交往，应遵守下列投资比例限制： 持有合约行权所需的全额现款或交往所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较。   （18）本基金参与信用养殖品交往，需遵守下列投资比例限制，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金 投资比例不稳当下述投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内进行调整： 养殖品； 面值的 100%； 起初基金资产净值的 10%。   （19）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并计较；                                       招募说明书   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）、（18）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述 轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整。法律法例或中国 证监会另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当法度后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的轨则为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以 法律法例和中国证监会的轨则为准。   为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行 收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先原则，珍爱利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。研究交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以                                      招募说明书 上的颓落董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消上述辞让行动的，则本基金投资不再受研究 限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使 用估值汇率调整）*10%+中债-概括全价（总值）指数收益率*30%。   中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，反应沪深证券市集内大中小市值 公司的举座景色的指数，具有精采的市集代表性和市集影响力，适互助为本基金 A 股投资部分的功绩基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债-概括全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在概括反应债券全市集举座价钱和投资申诉情况，该指数涵盖了银行间市集和交 易所市集，具有宽敞的市集代表性，适互助为市集债券投资收益的臆想模范。   基于本基金资产配置比例，选用上述功绩比拟基准大致反应本基金的风险收 益特征。若是指数编制单元罢手计较编制该指数，或今后法律法例发生变化或更 改指数称呼，或有更稳当的、更能为市集普遍接受功绩比拟基准推出，本基金管 理东谈主可依据崇拜投资者正当权益的原则，经基金托管东谈主同意何况履行稳当法度后 调整功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，低于股票型基金。   七、基金料理东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法                                                 招募说明书 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等研究 章节的轨则。      九、基金投资组合陈述      基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈述中所载贵寓不存在作假纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容竟然切性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主根据本基金合同轨则，复核了本陈述中的财务经营、净值发达和 投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      以下内容摘自中金成长精选搀和型证券投资基金 2024 年第 4 季度陈述。                                          占基金总资产的比例 序号         状貌           金额（元）                                             （%）        其中：股票             45，778，589.63          91.09                                                     招募说明书       其中：债券                 405，053.59                 0.81       资产营救证券                         -                    -       其中：买断式回购的买                                       -                   -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金           4，023，811.35                8.01       共计                                               占基金资产净值比 代码         行业类别       公允价值（元）                                                 例（%） A     农、林、牧、渔业                          -                - B     采矿业                               -                - C     制造业                   30，934，084.29            63.27       电力、热力、燃气及水坐蓐                      -                - D       和供应业 E     建筑业                               -                  - F     批发和零卖业                            -                  - G     交通运载、仓储和邮政业                       -                  - H     住宿和餐饮业                            -                  -       信息传输、软件和信息技巧          13，075，083.34              26.74 I       服务业 J     金融业                      718，750.00               1.47 K     房地产业                              -                  - L     租出和商务服务业                          -                  - M     科学研究和技巧服务业                        -                  - N     水利、环境和环球设施料理                      -                  -       业 O     住户服务、修理和其他服务                        -                   -       业 P     栽种                                -                  - Q     卫生和社会就业                           -                  - R     文化、体育和文娱业              1，050，672.00               2.15 S     概括                                -                  -       共计                    45，778，589.63              93.63                                                                        招募说明书         本基金本陈述期末未持有港股通股票资产。 明细                                                                        占基金资 序号            股票代码        股票称呼     数目（股）             公允价值（元）           产净值比                                                                        例（％）                                                              占基金资产净值比例     序号                  债券品种          公允价值（元）                                                                 （%）                 其中：政策性金融债                                -              - 细              债券代                                           占基金资产净值比例 序号                      债券称呼     数目（张）公允价值（元）                码                                              （%）                                     招募说明书 券投资明细     本基金本陈述期末未持有资产营救证券。 明细     本基金本陈述期末未持有贵金属。 细     本基金本陈述期末未持有权证。     本基金本陈述期末未持有股指期货。     本基金本陈述期末未持有股指期货。     本基金本陈述期末未持有国债期货。     本基金本陈述期末未持有国债期货。     本基金本陈述期末未持有国债期货。 查，或在陈述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，苏州东山精密制造股份有限公司本 期出现被监管部门立案探望或在陈述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情 形。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法度稳当研究法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。                                      招募说明书  本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号        称呼                金额（元）  本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调和债券。  本基金本陈述期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。  由于四舍五入原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                                   招募说明书                        第十部分 基金的功绩      基金料理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金基金合同成效日为 2021 年 3 月 22 日，基金功绩数据为止 2024 年 12  月 31 日。                               中金成长精选 A                                      功绩比           功绩比拟                              净值增                    净值增               较基准           基准收益       阶段                     长率标                            ①－③       ②－④                    长率①               收益率           率模范差                              准差②                                       ③              ④ 基金合同成效日起至                     -3.90%   0.91%        0.20%     0.63%    -4.10%   0.28%                    -28.14%   2.22%   -13.40%        0.91%   -14.74%   1.31%                    -16.71%   2.48%        -6.77%    0.58%    -9.94%   1.90%                    -13.77%   2.62%    11.49%        0.93%   -25.26%   1.69% 自基金合同成效起至                    -50.40%   2.21%        -9.80%    0.79%   -40.60%   1.42%                               中金成长精选 C                                       功绩比          功绩比拟                              净值增                    净值增                较基准          基准收益       阶段                     长率标                            ①－③       ②－④                    长率①                收益率          率模范差                              准差②                                        ③             ④ 基金合同成效日起至                     -4.50%   0.91%        0.20%     0.63%    -4.70%   0.28%                    -28.72%   2.22%    -13.40%       0.91%   -15.32%   1.31%                    -17.38%   2.48%        -6.77%    0.58%   -10.61%   1.90%                    -14.44%   2.62%        11.49%    0.93%   -25.93%   1.69% 自基金合同成效起至                    -51.88%   2.21%        -9.80%    0.79%   -42.08%   1.42%                                招募说明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的提拔和刑事就业   本基金财产颓落于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主提拔。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章捣毁或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                招募说明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交往风光的交往日以及国度法律法例 轨则需要对外走漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约、信用养殖品和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确信研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门研究轨则。   （一）对存在活跃市集且大致获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价确信公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价弗成确切反应公允价值的，支吾报价进行调整，确信公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中磋商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有研究资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有饱和 可利用数据和其他信息营救的估值技巧确信公允价值。接纳估值技巧确信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值                                  招募说明书 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调整并确信公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调整最近交往市价，确信公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调和债券以逐日收盘价当作估值全价；交往所上 市实行全价交往的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确信公允价值； 对在交往所市集挂牌转让的资产营救证券，接纳估值技巧确信公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技巧确信 公允价值。                                 招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，接纳估值技巧确信公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票），按 监管机构或行业协会研究轨则确信公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对质券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用养殖品，对于存在活 跃市集的，以活跃市集上未经调整的报价当作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的，应当对市集报价进行调整以阐发计量日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，接纳估值技巧确信其公允 价值；   （2）对质券交往所或银行间市集非上市交往的合约类信用养殖品，且估值 基准服务机构未提供估值价钱的，接纳估值技巧确信其公允价值；   （3）若信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基 金料理东谈主照章应当承担的估值就业不因奉求而免除。采选的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照研究法律法例及企业司帐准则要求接纳合理估值技巧确信公                                 招募说明书 允价值。 算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估 值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日 结算价估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 确保基金估值的公谈性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的轨则或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据研究法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      五、估值法度                                     招募说明书 日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制，如需调整精度需提 前文书托管东谈主。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇额外情况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延计较或 公告。   六、估值异常的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值异常时，视为基金份额净值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值异常，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪戾 的就业东谈主应当对由于该估值异常遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常就业方应及 时协调各方，实时进行篡改，因篡改估值异常发生的用度由估值异常就业方承担； 由于估值异常就业方未实时篡改已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估 值异常就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值异常就业方仍是积极协调，何况                                  招募说明书 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值异常就业方支吾篡改的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值异常已得 到篡改。   （2）估值异常的就业方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值异常的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值异常就业方仍支吾估值异常负责。若是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不一都返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值异常责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是得回不当得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不当 得利返还的总和起初其履行损失的差额部分支付给估值异常就业方。   （4）估值异常调整接纳尽量还原至假设未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值异常发生 的原因确信估值异常的就业方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的就业方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值异常的篡改向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主                                  招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个敞开日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和研究法律法例的轨则对基金净值 信息赐与公布。   九、额外情况的处理方法 时，所形成的过错不当作基金资产净值估值异常处理。 数据异常，或由于不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、 稳当、合理的措施进行查验，但未能发现该异常的，由此形成的基金资产估值错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的措施遗弃或削弱由此形成的影响。                               招募说明书   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的份额净值。                                  招募说明书           第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金 料理东谈主可在履行稳当法度后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召 开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                招募说明书   五、收益分拨决议竟然信、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的研究轨则在轨则媒介公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务规则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”等研究章节的轨则。                                  招募说明书            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 过户费、手续费、融资业务费、券商佣金、研究账户用渡过甚他一样性质的用度 等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途                                    招募说明书 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金 C 类基金份额的持续销售以及 C 类基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应条约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                                 招募说明书      三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”等研究章节的轨则。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的轨则代扣代缴。                                        招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照研究轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的研究轨则在轨则媒介公告。                                 招募说明书           第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理轨则》、《基金合同》过甚他研究轨则。研究法律法例对于信 息走漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息竟然切性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信 息通过稳当中国证监会轨则条件的用以进行信息走漏的宇宙性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等 媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：                                  招募说明书      四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的规则及具体法度，说明基金产物的脾气等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物 贵寓摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登                                招募说明书 载在轨则报刊上，将基金产物贵寓摘要、基金份额发售公告、基金招募说明书、 基金合同、托管条约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓摘要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日轨则报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在轨则媒介上登载《基金合 同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在轨则网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度临了一日各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载于轨则网站上，并将年度陈述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。                                  招募说明书   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在轨则网站上，并将中期陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在轨则网站上，并将季度陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期陈述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏 基金组合资产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，研究信息走漏义务东谈主应当在两日内编制临时陈述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                       招募说明书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起初百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务研究行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它要紧关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 方式和费率发生变更； 金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，支吾基 金合同可能触发间隔情形的事项实时进行指示； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。                                  招募说明书   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，研究信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道， 并将研究情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资国债期货的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书 （更新）等文献中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险经营等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定 的投资政策和投资办法等。   （十一）投资资产营救证券的信息走漏   基金料理东谈主应在年度陈述及中期陈述中走漏其持有的资产营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统共的资产营救证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度陈述中走漏其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产营救证券明细。   （十二）投资信用养殖品的信息走漏   基金料理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书（更 新）等文献中走漏信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资办法及策 略。   （十三）投资港股通标的股票的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书 （更新）等文献中走漏港股通投资标的股票的投资情况，包括陈述期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资分散情况及按研究法律法例及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。                                  招募说明书   （十四）投资股指期货的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险经营等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投 资政策和投资办法等。   （十五）投资股票期权的信息走漏   基金料理东谈主应在按期信息走漏文献中走漏参与股票期权交往的研究情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险经营、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资办法。   （十六）参与融资业务的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书 （更新）等文献中走漏参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚料理情况等。   （十七）投资存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交往的股票实行。   （十八）计帐陈述   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在轨则网站上， 并将计帐陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   （十九）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，研究信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （二十）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定特意部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会研究基金信息                                 招募说明书 走漏内容与格式准则等法律法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期陈述、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金计帐陈述等 公开走漏的研究基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行出具书面文献或 者电子盖印阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证研究报送信息竟然切、准确、圆善、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介走漏信息，然则其他环球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。      七、暂停或蔓延走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金研究信 息：      八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心理和交往轨制等各式成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期发达将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移研究的风险，不同信用水平的 货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期经营并 弗成充分反应这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款样子来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （6）上市公司经营风险   上市公司的经营景色受多种成分的影响，如料理才智、行业竞争、市集出息、 技巧更新、财务景色、新产物研究开拓等都会导致公司盈利发生变化。若是基金                                招募说明书 所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分拨的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料到的变化。天然基金不错 通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成统统幸免。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比当年较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，弗成偿还一都或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因经营情况恶化等成分发生爽约，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用品级责难导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交往敌手因爽约而产生的证券交割风险。   由于市集或个券交往量不足，导致证券弗成速即、低成腹地转动为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现大批赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金接纳敞开方式运作，基金料理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎                                  招募说明书 回，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。基金料理东谈主将加强对申购、赎回文节的料理，合理收敛基金 份额持有东谈主聚集度，审慎阐发大额申购与大额赎回恳求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型交往风光，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高聚集度的特征，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性 风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险料理措施   基金出现大批赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或 大批赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回恳求、部分宽限赎回或减速 支付赎回款项或中国证监会认定的其他措施。同期，如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个敞开日恳求赎回基金份额起初基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主 有权对其采取宽限办理赎回恳求的措施。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法支吾投资者大批赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的轨则，严慎登第包括但不限于宽限办理大批赎回恳求、暂停接受赎回恳求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管 理器具当作辅助措施。对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批法度并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用各样流动性风险料理器具时， 投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会                                 招募说明书 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，如基金料理东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用不当等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理技巧等成分 影响基金收益水平。   本基金接纳的估值方法有可能弗成充分反应和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金料理东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考一样投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交往市 价，使调整后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额持有东谈主形成本质性的挫伤。   基金运作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为成分形成操作作假或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门诈骗、交往异常、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差 错而影响交往的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来 自基金料理东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险收敛的研究业务规则，上海证券交往所、深圳证 券交往所、中国证券登记结算有限就业公司将对质券交往资金进行前端风险控 制，因不可抗力、不测事件、技巧故障、要紧差错等原因导致资金前端收敛出现 异常的，交往所、中国结算可能采取调整额度、暂停实施资金前端收敛、限制交 易单元交往权限等处置措施。当资金前端收敛出现异常情况或交往所、中国结算 采取相应措施，或在料理东谈主、托管东谈主向交往所、中国结算申报资金前端收敛研究 信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经过不表率等原因均可能形成基 金财产的损失。   基金料理或运作过程中，因违反国度法律、法例、监管部门的轨则以及基金 合同研究轨则而给基金财产带来损失的风险。                                   招募说明书   （1）本基金是搀和型基金，主要投资于股票、债券等资产，各样投资品种 的风险和收益水平存在较大互异，基金料理东谈主在对各样投资品种进行配置的过程 中，由于配置比例的动态调整，可能会导致基金净值发生波动。基金料理东谈主将加 强对市集和各样产物的深远研究，持续优化组合配置，以收敛特定风险。   （2）本基金是主动料理的搀和型证券投资基金，主要投资于成长主题研究 证券，如本基金界定的成长主题研究证券范围不够准确或上市公司业务变更再行 界定，都可能使得投资者面对投资的不确信性。在成长主题研究证券范围内进行 个股精选进行投资，对基金料理东谈主的个股遴荐才智要求较高，若是基金料理东谈主个 股遴荐作假，投资东谈主需要承担相应的风险。   （3）资产营救证券投资风险   本基金投资品种包含资产营救证券，由于资产营救证券一般都针对特定机构 投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组合资产净值带来一定 的风险。另外，资产营救证券还面对提前偿还和宽限支付的风险。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，市集风险指由于标的价 格变动而产生的养殖品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当 基金交往量大于市集可报价的交往量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时 筹措资金餍足建立或者提拔养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用 风险指交往敌手不肯或无法履行契约的风险。   （5）港股通机制下，港股投资的风险   本基金并非势必投资于港股，但本基金投资范围包括港股通机制下允许投资 的香港联合交往所上市的股票，故除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还可能会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交往规则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港 股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A                                 招募说明书 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、 港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通弗成正常交往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （6）参与融资业务的风险   本基金不错根据研究法律法例和政策的轨则进行融资业务。融资业务除具有 普通交往具有的市集风险外，还蕴含其私有的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （7）投资信用养殖品风险   本基金可投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能面对流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在交往转让过程中，因无法找 到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用养殖品的存续期内，由于不可收敛的市集及环境变化，创设机构可能出现 经营情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用养殖 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，经营情况或 利率环境出现变化，引起信用养殖品交往价钱波动的风险。基金料理东谈主将根据法 律法例、基金合同及公司里面收敛的要求对研究风险进行识别、评估和收敛。   （8）投资期货风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、养殖品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遇到损 失。基金料理东谈主将根据法律法例、基金合同及公司里面收敛的要务实施期货业务 风险收敛，对期货投资风险进行识别、评估和收敛。   （9）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除面对与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制研究的                                招募说明书 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方 面的额外安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息走漏监 管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险等。   （10）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于流畅受限证券的非流畅脾气，在本 基金参与投资后将在一按期限内无法流畅，在面对基金大规模赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。   （11）基金合同间隔的风险   本基金还面对基金合同提前间隔的风险：基金合同成效后，如出现《基金合 同》约定的资产规模过小、基金份额持有东谈主东谈主数较少等情形的，本基金应当根据 《基金合同》的约定进入计帐法度将并间隔。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调和，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确信性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金按期陈述中走漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基                                招募说明书 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作经营和基金功绩经营时仅需 磋商主袋账户资产，并根据研究轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩经营弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （1）跟着稳当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这 些器具，基金可能会面对一些额外的风险。   （2）干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金 料理东谈主自身径直收敛才智之外的风险，也可能导致基金份额持有东谈主利益受损。   （4）基金料理东谈主、基金托管东谈主因丧空闲务资历、歇业、拆伙、捣毁、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可珍爱的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                                 招募说明书              第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计 意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。大批赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求起初前一敞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作经营和基金功绩经营应当以主袋 账户资产为基准。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成 对主袋账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除                                招募说明书 外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，研究用度可酌情收取或减 免。基金料理东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息走漏   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按期陈述中走漏陈述期内特定资 产处置进展情况，走漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险指示等要紧信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、研究用度发生情况 等要紧信息。   （六）特定资产处置计帐   基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处                               招募说明书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘稳当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的研究轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致研究内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行稳当法度后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                   招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行研究法度后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                 招募说明书   （1）     《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在轨则网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在轨则报刊上。                              招募说明书   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。                          招募说明书        第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件 1。                          招募说明书       第二十一部分 托管条约的内容摘录 托管条约的内容摘录见附件 2。                                       招募说明书        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，可增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交往阐发单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询交往阐发情况。基金 料理东谈主不向投资东谈主寄送交往阐发单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度扫尾后 15 个就业日内，基金料理东谈主向定制对账 单的基金份额持有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、按期投资经营   基金料理东谈主通过销售机构为投资东谈主提供按期投资的服务。通过按期投资计 划，投资东谈主不错按期申购基金份额，具体实施时期、方法另行公告。   三、网上答理服务   通过本基金料理东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可得回如下服务：   本基金料理东谈主已通达个东谈主的网上直销交往业务。个东谈主投资者可通过基金料理 东谈主微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户 贵寓修改、交往密码修改等各样业务。   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、交往记录等信息。                                      招募说明书   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站获取基金和基金料理东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、基金按期陈述、基金临时公告及基金料理东谈主最新动态等研究贵寓。   四、电子邮件服务   基金料理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务磋磨、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额持有东谈主若是想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余 额、基金产物与服务等信息，拨打基金料理东谈主宇宙统一客服电话 400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金料理东谈主网站和电子信箱   基金料理东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结实的内容，请通过上述方式 研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面结实了本招募说明书。                                          招募说明书             第二十三部分 其他应走漏事项 序号         公告事项             法定走漏方式   法定走漏日历      中金基金料理有限公司对于犯法分      动的风险指示      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      更新招募说明书（2024 年第 1 号）      中金成长精选搀和型证券投资基金      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      中金基金料理有限公司对于上海分      公司负责东谈主及注册地址变更的公告      中金成长精选搀和型证券投资基金      基金产物贵寓摘要更新      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      中金基金料理有限公司高等料理东谈主      员变更公告      中金基金料理有限公司对于成立深      圳分公司的公告      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      对于中金成长精选搀和型证券投资      万元的指示性公告                                          招募说明书      基金基金资产净值连气儿低于 5000      万元的指示性公告      中金基金料理有限公司对于董事会      成员变更的公告      中金基金料理有限公司高等料理东谈主      员变更公告      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      中金成长精选搀和型证券投资基金      基金司理变更公告      中金成长精选搀和型证券投资基金      更新招募说明书（2024 年第 2 号）      中金成长精选搀和型证券投资基金      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀和型证券投资基金                                       招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得回的文献过甚复印件，基金料理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容统统一致。   投资东谈主还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                    招募说明书           第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金成长精选搀和型证券投资基金注册的文献   （二）《中金成长精选搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《中金成长精选搀和型证券投资基金托管条约》   （四）对于恳求召募注册中金成长精选搀和型证券投资基金的法律意见书   （五）基金料理东谈主业务资历批复和营业派司   （六）基金托管东谈主业务资历批复和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务资历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 条约过甚余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资东谈主可在营业时期免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金料理有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                 招募说明书   （3）见谅基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》间隔的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）遵守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的研究交往及业 务规则；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度研究法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；                                 招募说明书   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、 赎回、调和、按期定额投资、转托管和非交往过户等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此颓落，对所料理的不同基金区别 料理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   招募说明书 方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则计较并公告基金净值信息， 确信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他研究轨则，履行信息走漏及 陈述义务；   （12）保守基金交易秘籍，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予狡饰，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金研究的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对拆伙、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                                  招募说明书   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金料理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 提拔基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、用功尽责的原则持有并安全提拔基金财产；                                 招募说明书   （2）成立特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业风光，配备饱和的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金区别成就账户，颓落核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）提拔由基金料理东谈主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究轨则另有 轨则外，在基金信息公开走漏前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金料理东谈主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵寓不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按轨则制作研究账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或研究轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；                                 招募说明书   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对拆伙、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈附近有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东谈主大会不错成立日常机构，日常机构的成立与运作应当根 据研究法律法例和中国证监会的轨则进行。   （一）召开事由 外，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                                   招募说明书   （4）调和基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式、调整基金份额类别成就、罢手现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额 类别的费率水平；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整研究基金认购、申购、赎回、调和、按期定额投资、非交往过户、 转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。                                    招募说明书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得紧闭、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式                                招募说明书 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明稳当法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈附近有的登记贵寓                                  招募说明书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布研究指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主                                  招募说明书 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的奉求东谈附近有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会附近东谈主按照下列第七条轨则法度确信和公 布监票东谈主，然后由大会附近东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会附近东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能附近 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表附近；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该 次基金份额持有东谈主大会的附近东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或附近基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                                 招募说明书 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调和基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔外传明，不然提交 稳当会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳当会议文书轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的附近 东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                                 招募说明书 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的附近东谈主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会附近东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议附近东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会附近东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。                                  招募说明书   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若研究 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的附近 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的研究轨则以本节额外约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文研究约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表                                   招募说明书 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致研究内 容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行研究法度后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                 招募说明书   （1）     《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在轨则网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。                                招募说明书   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同研究的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、和谐路线责罚。不肯或者弗成通过协商、和谐责罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，无间忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统帅并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。                                        招募说明书               附件 2：托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称呼：中金基金料理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   法定代表东谈主：李金泽   成立日历：2014 年 2 月 10 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织样子：有限就业公司   注册老本：东谈主民币 7 亿元   存续期限：持续经营   研究电话：010-63211122   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   批准成立机关和批准成立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于转换中国银 行体制的文书陈述》（国发197972 号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   组织样子：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 294，387，791，241 元   经营范围：收受东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                                 招募说明书 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探望、磋磨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的轨则对基金料理东谈主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根 据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并实时文书基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据下述投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行上市的股 票）、存托凭证、内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的轨则范围内 的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、公开拓行的次级债、方位政府债、企业债、公司债、可调和 债券（含分离交往可调和债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、政府营救机构债券、政府营救债券 等）、债券回购、货币市集器具、资产营救证券、国债期货、股指期货、股票期 权、银行进款、同行存单、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须稳当中国证监会研究轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当 法度后，不错将其纳入投资范围，并实时文书基金托管东谈主。其投资比例辞退届时 有师法律法例或研究轨则。                                     招募说明书   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 标的股票的比例不起初基金股票资产的 50%。在每个交往日日终，在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产 净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于成 长主题研究证券不低于非现款基金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不超 过基金股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并计较）不起初基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一都基金持有一家公司 刊行的证券（吞并家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不超 过该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得起初 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一都资产营救证券，其市值不得起初基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一都基金投资于吞并原 始权益东谈主的各样资产营救证券，不得起初其各样资产营救证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证 券。基金持有资产营救证券期间，若是其信用品级下降、不再稳当投资模范，应                                   招募说明书 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集债券回购的最始终限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得起初基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交往日基金资产净值的 20%； 计较）应当不低于基金资产的 60%； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得起初上一交往日基金资产净值的 30%。   （14）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一都敞开式基金持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得起初该上市公司可流畅股票的 15%；本基金                                     招募说明书 料理东谈主料理的一都投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起初该上 市公司可流畅股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起初基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的成分致使基金不稳当本条轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述轨则投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整。法律法例或中国证监会 另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当法度后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的轨则为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以 法律法例和中国证监会的轨则为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行 收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                招募说明书 者从事其他要紧关联交往的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先原则，珍爱利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。研究交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确信、基金收益分拨、研究信息走漏中登载基金功绩发达数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主 违反本条约约定，应实时指示基金料理东谈主，基金料理东谈主收到指示后应实时查对确 认并以书面样子对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对指示事项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈述。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律法例、本条约的轨则， 应当断绝实行，实时指示基金料理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会 陈述。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往法度仍是成效的指示违反法律法例及 本条约轨则的，应当实时指示基金料理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证 监会陈述。   （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在轨则时期内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供研究数据贵寓和轨制等。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 遵守研究法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全提拔基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主计较的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、研究信息走漏和                                 招募说明书 监督基金投资运作等行动。 料理、无正大情理未实行或蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法例、《基金合同》及本条约研究轨则时，应实时以书面样子文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样子对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基 金料理东谈主应依照法律法例的轨则陈述中国证监会。 关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和确切性，在轨则时期内复兴基金 料理东谈主并改正。      四、基金财产的提拔   （一）基金财产提拔的原则 律法例、《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任 何财产。 户。 理，确保基金财产的圆善与颓落。 外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。 情况两边可另行协商责罚。 确信到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                                  招募说明书 管东谈主应实时文书基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金料理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 开设的基金召募专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等研究轨则的， 由基金料理东谈主在法按期限内遴聘具有从事研究业务资历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开设和料理 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主提拔和使用。本基金的一切货币出入行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 银行账户进行。 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的提拔和使用。在上述账户开立 和账户研究信息变更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变                                    招募说明书 更所需的研究贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限就业公司开设证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限就业公司的轨则实行。 的，波及研究账户的开设、使用的，若无研究轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入宇宙银行间同行拆借市 场的交往资历，并代表基金进行交往；由基金料理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的研究有价凭证的提拔   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善提拔。基金托管东谈主对其之外机构履行灵验收敛的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产研究的要紧合同及研究凭证的提拔   基金托管东谈主按照法律法例提拔由基金料理东谈主代表基金签署的与基金研究的 要紧合同及研究凭证。基金料理东谈主代表基金签署研究要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上                                   招募说明书 的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同由 基金料理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自提拔不低于法律法例轨则的最低期限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 是指计较日该类基金资产净值除以计较日基金份额余额数目后的价值，精准到 值精度救急调整机制，如需调整精度需提前书面文书托管东谈主。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金料理东谈主每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、                               《证券投资 基金司帐核算业务指引》过甚他法律法例的轨则。基金资产净值和各样基金份额 净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个就业日扫尾 后计较得出当日的各样基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、法度以及研究法律法例的轨则或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值异常。当基金份额净值计较出现异常时，基金管                                  招募说明书 理东谈主应当立即赐与纠正，书面通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一 步扩大；当异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报书面基 金托管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规 定的，按其轨则处理。若是行业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着 对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 基金份额持有东谈主的履行损失，基金料理东谈主支吾此承担就业。若基金托管东谈主计较的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主计较的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也喜悦担部分未正确履行复核义务的就业。若是上述 异常形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了抵偿就业，则基金料理东谈主应负责向不当得利之主体成见返还不当得 利。若是返还金额不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 时，所形成的过错不当作基金资产净值估值异常处理。   由于证券/期货交往所、证券/期货经纪机构或登记结算公司等机构发送的数 据异常，或由于不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、 稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该异常的，由此形成的基金资产估值 异常，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金料理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的措施遗弃或削弱由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将研究情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，区别独马上成就、登记和提拔基金的全套账册，对两边                                    招募说明书 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务经营进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月区别颓落编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。季度陈述应 在每个季度扫尾之日起 10 个就业日内编制完了并于每个季度扫尾之日起 15 个工 作日内赐与公告；中期陈述在司帐年度半年终了后 40 日内编制完了并于司帐年 度半年终了后两个月内赐与公告；年度陈述在司帐年度扫尾后 60 日内编制完了 并于司帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金料理 东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主；基金料理 东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核研究报表及陈述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 料理东谈主提供的陈述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的提拔   （一）基金份额持有东谈主名册的内容                                 招募说明书   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交往日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半 年度扫尾后 5 个就业日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期扫尾时的基金 份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大 会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在研究的名册生成后 5 个就业日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的提拔   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善提拔基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例轨则的最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金料理东谈主应将研究贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其竟然切性、准确性和圆善性。基 金托管东谈主不得将所提拔的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵守狡饰义务。   七、争议责罚方式   本条约产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐责罚，协商、 和谐弗成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间 忠实、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，崇拜基金份额                                 招募说明书 持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统帅并从其解释。   八、托管条约的变更与间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   （二）托管条约的间隔   发生以下情况，本托管条约应当间隔：   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及研究法律法例的轨则对本基 金的财产进行计帐。       招募说明书

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