91萝莉 浦银安盛基金管制有限公司  浦银安盛双债增强债券型证券投资基金      招募说明书（更新）  基金管制东谈主：浦银安盛基金管制有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                     招募说明书更新                      进犯辅导   本基金的召募肯求已于 2018 年 8 月 22 日经中国证监会证监许可〔2018〕1358 号和机构部函〔2019〕623 号准予注册。   基金合同告成日历：2019 年 5 月 21 日   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动。投资 者在投本钱基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特点，充分探讨 自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出落寞决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等要素对质券价 格波动产生影响而激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份 额持有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险， 本基金投资债券激发的信用风险， 基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金投资策略所私有的 风险等。   本基金可投资于国债期货，国债期货手脚金融繁衍品，具备一些私有的风险点。 投资国债期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险和基差风险。   本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务 东谈主如出现失约，或在往来过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质料 镌汰导致价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受阛阓范畴及往来活跃进程的 影响，中小企业私募债券可能无法在消除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                       招募说明书更新 大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于股票型基金、 搀杂型基金。   投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 相识本基金的风险收益特征和居品特点，并充分探讨自身的风险承受智商，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。基金的过往事迹并不预示其将来进展。基金管制东谈主管 理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹进展的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东谈主托福的登记机构本领条件不允许等基 金管制东谈主无法给予适度的情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的关系内容。侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行迥殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并珍摄本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 11 日，关联财务数 据和净值进展截止日 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                                                     招募说明书更新                                                目             录 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新                     第一部分 媒介   《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）由浦银安盛基金管制有限公司依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管制办法》                               （以下简称“《运 作办法》    ”）、      《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制划定》                             （以下简称“《流 动性风险管制划定》”）、            《证券投资基金销售管制办法》                         （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、 《证券投资基金管制公司治理准则（试行）》和其他关联法律法例的划定以及《浦 银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同》                     （以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书表现了浦银安盛双债增强债券型证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资者投资决策关联的一齐必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律背负。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力肯求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管制有限公司负责解释。 本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有 基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》特殊他关联划定享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的职权和义务，应翔实查阅《基金合同》。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                         招募说明书更新                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验纠正和补充 增强债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 特殊更新 品费力概要》特殊更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以特殊他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                       招募说明书更新       《流动性风险管制划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关 对其常常作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主订立了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                     招募说明书更新 管制的基金份额余额特殊变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 易日 灵通日 是程序基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 划定的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入 肯求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 申购款特殊他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开垦行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新                   第三部分 基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况   称呼：浦银安盛基金管制有限公司（简称“本公司”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时期：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：张健   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册本钱：东谈主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资 管制有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   连系东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   张健先生，董事长。上海交通大学企业管制专科博士研究生。1999 年 3 月 插足上海浦东发展银行，历任总行金融阛阓部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副文牍、纪委文牍，上海分行党委副文牍、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委文牍、行长，总行资产欠债管制部总司理、总行资产负 债管制党委文牍，总行资产欠债与财务管制部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长、董事会秘书。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管制学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管制学院 MBA 表情。2012 年至 2015 年插足通用本钱担任买卖发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管制投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                        招募说明书更新 盛投资，2018 年至 2019 年任策略与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产管制有限公司监事。   杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（把持责任）、党总支副文牍，平阳支行行长、党总支 文牍。2007 年 2 月插足浦发银行，历任温州分行银行卡及渠谈部总司理，温州 分行个东谈主银行发展部负责东谈主，总行个东谈主银行总部阛阓企划部总司理，总行零卖业 务管制部（出动金融部）副总司理，总行零卖业务管制部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东谈主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行钞票管制与私东谈主银行部总司理。2024 年   侯林先生，董事。南开大学工商管制硕士，高等经济师。曾赴任于天津信托 投资公司，任信托居品设立、证券投资等部门负责东谈主。2003 年 1 月插足浦发银 行，历任天津分行个东谈主金融业务部副总司理，天津分行浦安支行副行长，天津分 行资金财务部副总司理、总司理，总行资金总部总司理助理。现任上海浦东发展 银行总行金融阛阓部副总司理。2024 年 12 月起，担任本公司董事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管制亚洲之前，曾任职于多家环球资产管制公司， 包括法国巴黎资产管制公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管制公 司和东方汇理资产管制公司等，担任高等业务发展和居品管制等多个高等职位， 掩饰亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管制，咫尺担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及阛阓推行总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲实行委 员会成员。林忠汉昔日 20 年聚积了丰富的教导，包括服务多种进犯的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学大家管制硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管制责任经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文牍、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规责任等。2022 年 6 月至 2024 年 12 月担任上海国盛集团资产有限公司党委文牍、董事长，全面 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                    招募说明书更新 负责公司谋略管制责任。现任上海国盛（集团）有限公司资产运营三部总司理。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国修复银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限背负公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实行委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，落寞董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海同城会文化传播有限公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司落寞董事。   赵晓菊女士，落寞董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加责任。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副栽培，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海国外金融中心研究院实行院长、院长，上海国外银行金融学院 首任院长、实行董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司落寞董事。2021 年 5 月于今，担任上海国外金融中心研究院荣誉院长。 赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农村买卖银行股份有限公司公司落寞董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司落寞董事。   寇宗来先生，落寞董事。复旦大学经济学博士。自 2003 年 2 月起赴任于复 旦大学经济学院，先后任讲师、副栽培之职。2012 年 12 月于今，任复旦大学经 济学院栽培、副院长。2023 年 10 月于今，任复旦大学翻新与数字经济研究院执 行院长，并兼任中国信息经济学会副理事长。2025 年 3 月起，担任本公司落寞 董事。   王少飞先生，落寞董事。上海财经大学经济学博士。自 1999 年 8 月参加工 作，曾任上海市东湖(集团)公司科员、上海财经大学管帐学院博士后。2010 年 6 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                          招募说明书更新 月起于今任上海财经大学商学院西宾、管帐学副研究员，主要从事管帐学的素质 与研究。王少飞先生现兼任上海合合信息科技股份有限公司、青岛农村买卖银行 股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、国动采集通讯集团股份有限公 司落寞董事，及宝武资源有限公司与宝钢资源（国外）有限公司外部董事之职。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加责任，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月插足上海国盛集团资产有限公司，历任资产 谋略部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产谋略业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责考察方面的丰富教导。 2006-2007 年时间，任法盛资产管制公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责考察分析师。2007-2013 年时间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责考察副主管。2013 年 加入安盛投资管制有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管制有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管制硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往来员、国泰基金管制有限公司往来管制部高等往来员/往来主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任鸠合往来部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管制参谋有 限公司风险参谋参谋人、耀鸿投资管制参谋有限公司表情司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管制司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司任风险 管制部业务主管，现任风险管制部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。    （三）公司总司理特殊他高等管制东谈主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国修复银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                        招募说明书更新 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限背负公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实行委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国外 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管制有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济管制干部学院经济管制系西宾；大通证券资产管制部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币阛阓及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融阛阓 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管制硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任搭理磋议总监、国联安基金管制公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 管制公司北京分公司总司理助理、阛阓部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管制有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管制有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管制有限公司实行 董事。2021 年 12 月插足浦银安盛基金管制有限公司责任，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新   赵婷女士，副总司理。厦门大学应用经济学（投资学）博士研究生。曾任厦 门银监局、上海银监局科级干部。2014 年 11 月插足上海浦发银行总行责任，历 任总行资产管制部投资组合处、固收及专户处处级干部，总行金融阛阓部贵金属 往来处处长，总行金融阛阓部副总司理等职务。2025 年 3 月起，担任本公司副 总司理。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管制学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限背负公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产管制有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管制有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   李羿先生，上海交通大学金融学硕士。2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦 东发展银行往来员；2010 年 6 月至 2013 年 7 月任交银康联东谈主寿保障有限公司高 级投资司理；之后于 2013 年 7 月起初后在汇丰晋信基金、富国基金责任，分别 在汇丰晋信投资部任职投资司理、基金司理，在富国固定收益投资部任职基金经 理。2019 年 3 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任总监助理一职， 现任固定收益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银安盛盛勤 3 个月如期灵通债 券型发起式证券投资基金以及浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金司理。 盛普嘉 87 个月如期灵通债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起担任浦 银安盛普华 66 个月如期灵通债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月起担 任浦银安盛中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 起担任浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起担任 浦银安盛普兴 3 个月如期灵通债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起 担任浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。   郑双超先生，清华大学计较数学专科硕士。2011 年 7 月至 2017 年 12 月， 先后赴任于嘉实基金管制有限公司、东吴证券股份有限公司和天风证券股份有限 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                          招募说明书更新 公司，从事量化分析、固定收益分析、债券投资等责任。2017 年 12 月 14 日加 盟浦银安盛基金管制有限公司，咫尺固定收益投资部担任固定收益类基金司理。 的基金司理。2023 年 3 月至 2024 年 1 月担任浦银安盛 6 个月持有期债券型证券 投资基金（原浦银安盛 6 个月如期灵通债券型证券投资基金）的基金司理。2023 年 2 月至 2024 年 4 月担任浦银安盛盛融如期灵通债券型发起式证券投资基金的 基金司理。2021 年 12 月起担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金的基金经 理。2023 年 1 月起担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金及浦银安盛稳健 丰利债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 2 月起担任浦银安盛盛通如期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。    历任基金司理：钟明，任职时期 2019 年 5 月 21 日至 2020 年 1 月 20 日；刘 大巍，任职时期 2019 年 5 月 21 日至 2020 年 6 月 4 日。    （五）投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。    俞瑾女士，本公司国外业务部副总监，基金司理。    张弛先生，本公司总司理，董事。    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金管制东谈主的职责    （一）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （四）计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （六）编制季度讲演、中期讲演和年度基金讲演；   （七）按照《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派收益；   （八）办理与基金财产管制业务行动关联的信息透露事项；   （九）召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关系费力；   （十一）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼职权或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会划定的其他职责。 四、基金管制东谈主的承诺   （一）本基金管制东谈主承诺严格盲从现行灵验的关系法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的关联划定，建立健全里面适度轨制，采用灵验措施，防 止违背现行灵验的关联法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会关联划定 的行动发生。   （二）本基金管制东谈主承诺严格盲从《证券法》、《基金法》及关联法律法例， 建立健全的里面适度轨制，采用灵验措施，驻防下列行动发生：   （三）本基金管制东谈主承诺加强职工管制和培训，强化职业操守，督促和拘谨 职工盲从国度关联法律、法例及行业程序，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新                      《基金合同》和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职时间洞悉的关联证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息； 乱阛阓纪律；   （四）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 关联划定，泄漏在职职时间洞悉的关联证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息； 五、基金管制东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度概述   里面适度是指基金管制东谈主为驻防和化解风险，保证谋略运作得当基金管制东谈主 的发展磋议，在充分探讨表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管制层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管制方法、实施操作程序与控 制措施的过程，旨在为终了基金管制东谈主谋略办法、财务讲演和管制信息的实在准 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 确和完满、谋略效率和恶果、投资组合和基金管制东谈主资产的安全完满、遵法合规 等提供合理的保证。里面适度体系是公司里面适度机制和一系列程序里面运作程 序、描绘适度措施和方法等轨制的总称。   基金管制东谈主的里面适度要达到的总体办法是： 及公司里面规章轨制，自愿形成遵法谋略、程序运作的谋略念念想和谋略理念； 托资产的安全完满，终了基金管制东谈主的陆续、稳当、健康发展；   （二）里面适度的五个要素   里面适度的基本要素包括里面环境、风险评估、适度行动、信息与相通和内 部监督。   里面环境是基金管制东谈主实施里面适度的基础，它决定了基金管制东谈主的里面控 制基调，并影响着基金管制东谈主里面职工的内控相识。为此，基金管制东谈主从两方面 动手营造一个好的适度环境。领先，从“硬适度”来看，本基金管制东谈主罢黜健全 的法东谈主治理结构原则，确立了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭确立和授权单干，操作彼此落寞。其次，基金管制东谈主更提神“软适度”，基 金管制东谈主的管制层牢固诞生里面适度和风险管制优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险驻防相识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工谈德程序和自身素养修复，使风险相识通达到基金管制东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个武艺。   本基金管制东谈主的风险评估和管制分三个头绪进行：第一头绪为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管制和搜检；第二头绪为公司总司理携带的管制层、 风险管制委员会、风险管制部、法律合规部的风险管制；第三头绪为公司董事会 层面对公司的风险管制，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。   本基金管制东谈主制定了各项规章轨制，通过各种防卫性的、搜检性的和修正性 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 的适度措施，把适度行动通达于基金管制东谈主谋略行动的永久，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东谈主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行落寞运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确差异各岗亭职责，明确授权适度；对进犯业务部门 和岗亭进行了适当的物理阻遏；制订济急应变措施，危急处理机制和程序。   本基金管制东谈主建立明晰、灵验的垂直讲演轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流关联运营行动的要津目的，使职工了解各自的责任职责和基金管制东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险适度以及公司里面适度轨制的实行情况，保证里面适度轨制的落实。 各部门必须切实协助谋略管制层对日常业务管制行动和各种风险的总体适度，并 协助治理所出现的关系问题。按照基金管制东谈主里面适度体系竟然立，终了一线业 务岗亭、各部门特殊子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保终了里面监 控行动的全所在、多头绪的张开。   （三）里面适度原则 门及分支机构和全体职工，在内容上应该掩饰公司的各项业务和管制行动，在流 程上应当浸透到决策、实行、监督、反馈等各个武艺； 序，防范里面适度轨制的灵验实行； 全面的基础上了得要点，针对进犯业务与事项及评估为高风险的范围与武艺采用 更为严格的适度措施； 顾运营效率。履行里面适度监督搜检职责的部门应当具有落寞性。各投资组联合 产、基金管制东谈主固有资产和其他资产的运作应当分离； 等相适当，并跟着情况的变化实时加以调整； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 益，争取以合理的适度成本达到更优的里面适度恶果。   （四）里面适度机制   里面适度机制是指基金管制东谈主的组织结构特殊彼此之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的进犯组成，健全、合理的里面适度机制是基金管制东谈主谋略活 动得以平日开展的进犯保证。   从功能上差异，基金管制东谈主的里面适度机制可分为“决策系统”、                               “实行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度头绪上对决策系统和实行系统 实施监督。   决策系统是指在基金管制东谈主谋略管制过程中领有决策权力的关联机构特殊 之间的关系。实行系统是指具体负责将基金管制东谈主决策系统的各项决议付诸终了 的一些职能部门。   实行系统在总司理实行委员会的平直携带下，承担了公司日常谋略管制、基 金投资运作和里面管制责任。   监督系统对基金管制东谈主的决策系统、实行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩饰基金管制东谈主谋略管制的一齐内容。基金管制东谈主的监督系统从监督内容 差异，简约分为三个头绪： 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和搜检。   （五）里面适度头绪   在里面适度机制的基础之上，公司建立了三头绪的里面适度体系。   第一头绪为公司各业务部门的自我管制和搜检。统共职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证盲从国度的法律法例以及基金管制东谈主的各项管制轨制；保 证致密的职业操守；保证老诚信用、勤勉尽责等。基金管制东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其管制负责的业务进行搜检、监督和适度，保证业务的开展得当 国度法律、法例、监管划定、基金管制东谈主的规章轨制，并对部门的里面适度和风 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 险管制负平直背负。   第二头绪为公司管制层特殊下设的风险管制委员会、风险管制部及法律合规 部的适度及管制。公司管制层、风险管制委员会、风险管制部及法律合规部采用 各种适度措施，管制和救助各个部门和各项业务进行，以确保基金管制东谈主运作在 灵验的适度下。管制层对里面适度轨制的灵验实行承担背负。   第三头绪为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督适度。统共职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和责任行动的搜检监督。合理的风险分析和管制建议应予 采用，基金管制东谈主划定的风险适度措施必须坚决实行。董事会对里面适度负最终 背负。   （六）里面适度轨制   里面适度轨制是指程序公司里面适度的一系列规章轨制和业务法令、经由， 是公司里面适度的进犯组成部分。公司为实行里面适度措施以终了里面适度办法， 在法律法例和行业监管规章关联划定的基础上，制定了一套公司里面适度轨制。 公司里面适度轨制从其制定的目的和适用范围分为四个头绪：    《公司轨则》、鼓吹会议事法令、董事会议事法令和监事会议事法令。                                  《公 司轨则》是具有法律拘谨力的纲领性文献，是程序公司的组织与行动、公司与股 东之间以及鼓吹彼此之间职权和义务关系的基础，是笃定公司与其他关系利益主 体之间关系基本法令以及保证这些法令得到具体实行的依据； 化和张开，是各项基本管制轨制的摘要和统辖。里面适度大纲应经董事会的审阅 与批准。 业务开展的角度开赴，以业务为中心，职业务开展的办法、原则、过程、风险控 制等方面作出划定，以指导各项业务的胜利开展。公司基本管制轨制应经董事会 的审阅与批准。 部适度大纲和基本管制轨制的基础上，以业务管制武艺和部门管制为中心，对业 务操作管制方法、具体经由及部门管制方法及岗亭职责等作出明确和细化的划定， 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新 以程序部门里面和部门与部门之间、具体业务操作武艺等责任的开展。业务管制 划定及部门规章等应经公司实行委员会的审阅与批准。   （七）基金管制东谈主对于里面适度的声明   本基金管制东谈主确知建立、救助、完善、实施和灵验实行风险管制和里面适度 轨制是本基金管制东谈主董事会及管制层的背负，董事会承担最终背负。本基金管制 东谈主特殊声明以上对于里面适度的透露实在、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展不停完善里面适度轨制。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                         招募说明书更新                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家皆备由企业法东谈把持股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月胜利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管制团队、居品研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、表情救助团队、 运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务资历，成为国 内第一家得回该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                   招募说明书更新 招商银行手脚托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管资历、 基本养老保障基金托管机构资历、受托投资管制托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托 凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的内行、贴心折务的管家、让价值陆续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以翻新的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构终了可陆续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析讲演，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 胜利托管国内第一只券商连系资产管制打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、 第一只股权私募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的调动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力不停进步，连年来得回业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管制“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报谈》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 大师》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双进步”金点子 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外 财经巨擘媒体《亚洲银大师》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限背负公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限背负公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 （世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管融合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特殊评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                     招募说明书更新 《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 管制竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银 行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管制有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限背负 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面把持招商银行责任，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关系事宜之授 权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联阔绰金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷管制部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                     招募说明书更新 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教导。   三、基金托管业务谋略情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关联法律法例和行业监管轨制，宝石守 法谋略、程序运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 驻防和化解谋略风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管 业务信息实在、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险驻防体系：   一级里面适度及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫 和适度；总行风险管制部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控进步管制建议。   二级里面适度及风险驻防是招商银行资产托管部设立风险合规管制关系团 队，负责部门里面风险防卫和适度，实时发现里面适度裂缝，提倡整改决策，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室讲演。   三级里面适度及风险驻防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，罢黜内 适度衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度掩饰各项业务过程和操作武艺、掩饰统共团队 和岗亭，并由一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以驻防风 险、审慎谋略为起点，体现“内控优先”的要求。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的搜检、评价 部门落寞于里面适度的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度想象的灵验性、里面适度 实行的灵验性。里面适度想象的灵验性是指里面适度的想象掩饰了统共应珍摄的 进犯风险，且想象的风险支吾措施适当。里面适度实行的灵验性是指里面适度能 够按照想象要求严格灵验实行。   （5）适当性原则。里面适度适当招商银行托管业务风险管制的需要，并能 够跟着托管业务谋略策略、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形状与招商银行其他业务形状 阻遏，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险驻防的目的。   （7）进犯性原则。里面适度在终了全面适度的基础上，珍摄进犯托管业务 进犯事项和高风险武艺。   （8）制衡性原则。里面适度大略终了在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管制办法和业务操作规 程。轨制结构头绪明晰、管制要求明确，娇傲风险管制全掩饰的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、程序化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，遴荐加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份， 统共的业务信息须经过严格的授权方能进行考察。   （3）客户费力风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户费力严格守秘，除法律法例和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （4）信息本领系统风险适度。招商银行对信息本领系统机房、权限管制实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，统共电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本领系统采用两地三中心的济急备份管制措施等，保证 信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管制。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制 办法》等关联法律法例的划定及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务武艺中，基金托管东谈主对基金 管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝实行，独立即文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据往来程序也曾告成的投资指示违背法律、 行政法例和其他关联划定，或者违背基金合同约定，实时以书面局势文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应得当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面局势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演 中国证监会。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                     招募说明书更新                  第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   连系东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管制有限公司电子直销   往来网站：www.py-axa.com   微服气务号：浦银安盛微搭理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回场所参见基金管制东谈主网站。 二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限背负公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   连系东谈主：赵亦清   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991 三、出具法律观念书的讼师事务所和承办讼师   称呼： 国浩讼师（上海）事务所   办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                         招募说明书更新      负责东谈主：黄宁宁      电话：021-52341668      连系东谈主：孙芳尘      承办讼师：宣伟华、孙芳尘 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师      称呼：容诚管帐师事务所（迥殊庸碌合伙）      注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      电话：010-66001391      传真：010-66001392      实行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发      承办管帐师：张振波、姜爱悦      连系东谈主：张振波 五、其他服务机构及托福办理业务的关联情况      公司信息本领系统由信息本领系统基础设施系统以及关联业务应用系统构 成。信息本领系统基础设施系统包括机房工程系统、采集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的防范管制由公司负责， 但与第三方服务公司订立有本领服务合同，由其提供如期的巡检及迥殊情况下的 本领救助。公司业务应用系统主要包括灵通式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资往来系统、估值核算系统、网上往来系统、招呼中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品修复而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了关系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的防范管制由公司负责，但与系 统提供商订立有本领服务合同，由其提供如期的巡检及迥殊情况下的本领救助。 除上述情况外，公司未托福服务机构代为办理进犯的、特定的信息本领系统开垦、 防范事项。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新   另外，本公司不错根据自身发展策略的需要，托福天赋致密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                         招募说明书更新                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息透露 办法》、《基金合同》特殊他关联划定召募。   浦银安盛双债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会证监许可〔2018〕1358 号和机构部函〔2019〕623 号注册，于 2019 年 4 月 15 日起向社会公开召募。截止到 2019 年 5 月 17 日，基金召募责任已胜利结果。   本基金召募灵验认购户数为 2，307 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币 计较，本息算计召募基金份额总额 283，356，993.61 份，已一齐计入投资者账户， 归投资者统共。其中基金管制东谈主的基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                    招募说明书更新               第七部分 基金合同的告成   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》特殊配套法例和《浦银安盛双债增 强债券型证券投资基金基金合同》的关联划定，本基金的召募情况已得当基金合 同告成的条件。本基金于 2019 年 5 月 21 日得到中国证监会书面阐明，基金备案 手续办理已矣，基金合同自该日起郑重告成。自基金合同告成之日起，本基金管 理东谈主郑重动手管制本基金。   基金合同告成后，连气儿 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲演中予 以透露；连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会讲演 并提倡治理决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召 开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有划定时，从其划定。   本基金已于 2019 年 8 月 19 日灵通了申购和赎回业务。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所   申购与赎回场所包括基金管制东谈主和基金管制东谈主托福的代销机构（具体名单见 本基金招募说明书和份额发售公告）。基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机 构。若基金管制东谈主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等往来方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主或销售机构另行公 告。   具体申购、赎回场所参见基金管制东谈主网站。 二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平日往来日的往来时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他迥殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时期在申购动手公告中划定。   基金管制东谈主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回动手公告中划定。   在笃定申购动手与赎回动手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或 调理肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 份额净值为基准进行计较； 经登记机构受理的不得撤废； 步履赎回； 总范畴名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息透露办法》的关联划定在指 定媒介上公告；   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主 必须在新法令动手实施前依照《信息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构划定的程序，在灵通日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福 款项，申购成立，本基金登记机构阐明基金份额时，申购告成。若申购资金在规 定时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金管制东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，本基金登记机构阐明赎回时，赎 复活效。   投资东谈主赎回肯求告成后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能适度的要素影响业务处理经由时，赎 回款项顺延至下一个责任日划出。基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担 由此顺延形成的损失或不利后果。   在发生大都赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                招募说明书更新 情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。    基金管制东谈主应以往来时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不胜利或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表 销售机构如实经受到肯求。申购、赎回的阐明以基金登记机构或基金管制东谈主竟然 认结果为准。对于申购肯求及申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当职权。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。    基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调整，并在调整实施前依照《信息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 式）初次申购单笔最低金额为东谈主民币 10，000 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民 币 1，000 元。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体划定请参见关系公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往来账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限等。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息透露办法》 的关联划定在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                               招募说明书更新   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购肯求单独计较。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：        申购金额（M）        A 类基金份额申购费率           C 类基金份额申购                                           费率        M〈100 万元       0.8%   万元   万元        M≥500 万元       按笔收取每笔 500 元   注：M 为申购金额   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取，按照持有期限的不同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回 用度的其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。陆续持有期少于 7 日 的，赎回费应全额归入基金财产，持有期 7 日以上（含 7 日）的，赎回费归入基 金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。   本基金的赎回费率如下：    持有期限（N）                        赎回费率    N＜7 日                          1.50%    N≥30 日                         0.00% 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关联划定在指定 媒介上公告。 据阛阓情况制定基金促销打算，举例针对特定地域范围、特定行业、特定职业的 投资者以及以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资 者如期或不如期地开展基金促销行动。基金促销行动时间，在对存量基金份额持 有东谈主无本体性不利影响的前提下，按关系监管部门要求履行关系手续后，基金管 理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作程序罢黜关系法律法例以及监管部 门、自律法令的划定。 七、申购份额与赎回金额的计较   （一）本基金申购份额的计较   申购本基金 A 类份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的计较方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新 益或损失由基金财产承担。 五入，由此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.8%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.8%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83   元    申购份额＝49，603.17/1.0500＝47241.11 份    即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，则该投资东谈主可得回申 购份额为 47，241.11 份。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，则该投资东谈主可得回申 购份额为 47，619.05 份。    （二）赎回金额的计较    基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。    本基金遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准 进行计较。    （1）A 类基金份额    如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日 A 类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × A 类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持有时期为 15 天，对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                       招募说明书更新   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×0.10%=11.20 元   赎回金额=11，200-11.20=11，188.80 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，持有时期为 15 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，188.80 元。   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日 C 类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × C 类基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持有时期为 15 天，对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×0.10%=11.20 元   赎回金额=11，200-11.20=11，188.80 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持有时期为 15 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则可得到的净赎回金额为 11，188.80 元。   （三）本基金基金份额净值的计较   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 透露灵通日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况， 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。本基金各种别基金份额净值的计 算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金 财产。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以肯求当日 的基金份额净值为基准计较，遴荐四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东谈主申购基金胜利后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主增多权 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东谈主赎回基金胜利后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进 行调整，并最迟于动手实施 2 日前在中国证监会指定媒介和基金管制东谈主网站上予 以公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                招募说明书更新 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项之一且基金管制东谈主决定暂停申购情形 时，基金管制东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购肯求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 金资产净值。 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形（除第 4 项外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应按单个账户肯求量占肯求总量的比例 给赎回肯求东谈主阐明赎回，未受理部分可脱期阐明赎回肯求，并以后续灵通日的基 金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分 给予撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并 公告。 十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一齐赎回肯求时， 按平日赎回程序实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。   在本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求逾越上一灵通日 基金总份额 10%以上的情形下，基金管制东谈主有权采用如下措施：对于该单个基金 份额持有东谈主当日逾越 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求脱期办理；对于该单个 基金份额持有东谈主不逾越前述比例的赎回肯求，与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求 一并办理。当基金管制东谈主觉得有智商支付时，按平日赎回程序实行。当基金管制 东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的 财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，按单个账户赎回肯求量占合并 办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一齐赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。脱期的赎回肯求与下一开 放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，麻豆 苏畅说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种别基金的基金 份额净值。 间，依照《信息透露办法》的关联划定，最迟于重新灵通日在指定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近一个责任日各种别基金的基金份额净值； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另 行发布重新灵通的公告。 十三、基金调理   基金管制东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 关系法令由基金管制东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。 十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往来过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈把持有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系费力，对于得当条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。 十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。 十六、如期定额投资打算   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资打算，具体法令由基金管制东谈主另 行划定。投资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资打算最低申购金额。 十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法例或监管机构另有划定的除外。 十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十九、其他业务   如关系法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可制定相应的业务法令并开展关系业务， 并依照《信息透露办法》的关联划定进行公告。证券往来所和中国证券登记结算 有限背负公司的关系业务法令有划定的，从其划定。 二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或关系公告的划定。 二十一、在不违背关系法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前 提下，基金管制东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进 行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新                第九部分 基金的投资 一、投资办法   在严格适度投资风险、保持资产流动性的前提下，采用从上至下的资产配置 策略和从下到上的个券取舍策略，通过积极主动的投资管制，充分把抓信用债和 可转债的投资契机，力求终了超过事迹相比基准的投资答复。 二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的股票(包含中小板、创业板特殊 他经中国证监会批准上市的股票)、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、地方政府债、中 小企业私募债、可调理债券(含分离往来可转债)、可交换债券、公开垦行的次级 债）、资产救助证券、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款等法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于信用债、可转债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款 基金资产的 80%，其中投资于信用债的比例不低于非现款基金资产的 30%，投资 于可转债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金所指信用债，是指非政策性金融债、公司债、企业债、短期融资券、 中期单子、地方政府债、次级债、中小企业私募债等除国债、中央银行单子和政 策性金融债等之外的、非国度信用的固定收益类金融器具。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金一方面按照从上至下的方法对基金的资产配置、久期管制、类属配置 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                  招募说明书更新 进行动态管制，寻找各种资产的潜在致密投资契机，一方面在个券取舍上遴荐自 下而上的方法，通过流动性检会和信用分析策略进行筛选，要点投资于信用债与 可调理债券。举座投资通过对风险的严格适度，运用多种积极的资产管制升值策 略，终了本基金的投资办法。    （一）资产配置策略    本基金将从上至下地实施举座资产配置策略，通过对宏不雅经济运行气象、货 币政策变化、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的检会，展望各大类资产将来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态 调整和优化，以回避阛阓风险，提高基金收益率。    （二）债券类资产投资策略    利率风险是债券投资最主要的风险源流和收益源流之一，量度债券利率风险 的中枢目的是久期。本基金通过对宏不雅经济气象和货币政策的分析，对债券阛阓 走势作出判断，并形成对将来阛阓利率变动标的的预期，动态调整债券组合的久 期。在久期笃定的基础上，根据对收益率弧线阵势变化情景的分析，分别遴荐子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金得回较好 的收益。    本基金对流动性的要求相比高，因此将通过各种流动性监控目的对流动性作念 深入的针对性分析，管制由于基金的申购、赎回或个券的往来难易进程而引致的 潜在损失风险。    为了确保本金安全的基础上得回稳当的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 落寞第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管制东谈主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分要津的财务目的分析判断债券刊行企业将来出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产欠债率、流动资产/流动欠债、谋略行动现款流/总 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新 欠债。其中资产欠债率、流动资产/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其 他的目的主要分析企业谋略效益对将来偿债智商的救助智商。   本基金可投资可转债、分离往来可转债、可交换债或其他含权债券等，这类 债券赋予债权东谈主或债务东谈主某种期权，比庸碌的债券更为活泼。本基金将遴荐专科 的分析和计较方法，空洞探讨债券的久期、票面利率、信用风险等债券要素以及 期权价值，用功取舍被阛阓低估的品种，增强基金投资组合收益。   （1）可调理债券取舍策略   一方面，本基金将对统共可转债对应的标的股票进行深入研究，遴荐定性分 析（行业地位、竞争上风、治理结构、阛阓开拓、翻新智商等）与定量分析（P/B、 P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相联接的方式挑选成长性好且估值合理的正股； 另一方面，本基金将深入研究分析可转债自身的信用评估。总而言之，本基金将 联接可转债自身的信用评估和其正股的价值分析，作念为中式个券的进犯依据。   （2）条目价值发现策略   可转债一般均设有一些迥殊条目，包括修正转股价条目、回售条目、赎回条 款等，这些条目在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。修正转股价条目给 予刊行东谈主向下修正转股价钱的职权，有意于进步可转债的期权价值；回售条目给 予投资者将可转债按照约订价钱回售给刊行东谈主的职权，为可转债投资提供了一种 安全旯旮；赎回条目给予刊行东谈主从投资者处赎回可转债的职权，若刊行东谈主废弃赎 回权则会提高可转债的期权价值。本基金将通过灵验分析关系信息力求把抓各项 条目给可转债带来的可能的投资契机。   （3）套利策略   可转债不错按照约定的价钱调理为股票。在日常往来运作中，本基金将密切 珍摄可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，把抓套利契机，以增强本基金 的收益。   （4）分离往来可转债投资策略   分离往来可转债与可调理债券的区别主要体咫尺分离往来可转债在上市后 分离为纯债部分和权证部分，并分别独自进行往来。对于可分离往来可转债的纯 债部分的投资按照庸碌债券投资策略进行管制。对于可分离往来可转债的权证部 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新 分不错联接其市价判断卖出或欺骗新股认购权。   （5）可交换债券投资策略   可交换债券与可调理债券的区别在于换股时间用于交换的股票是刊行东谈把持 有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可调理 债券不异，即取舍持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股 性的分析则需珍摄办法公司的股票价值。本基金将通过对可交换债券的纯债部分 价值和办法公司的股票价值进行分析空洞开展投资决策。   该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期取舍妥当 期限的往来所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币阛阓利率的 利差。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差。中小 企业私募债不彊制第三方评级。基金管制东谈主通过里面信用分析系统，分析发借主 体的信用水平及个债增信措施，量化相比判断估值，精选个债，谋求避险增收。 信用分析系统分为行业、企业盈利水平、欠债水平、担保增信四大子模块，对中 小企业私募债的刊行东谈主所处行业，所在行业地位，陆续盈利智商，将来欠债偿债 智商，债券增信措施进行量化评价，同期联接企业实地调研，凹凸游尽责考察等 基本面检会，对债券风险收益进行空洞评定。   本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债 券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。   投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被阛阓毛病订价 的中期单子，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作联接的方式进行中期票居 的投资。   （三）资产救助证券投资策略   本基金通过分析资产救助证券对应资产池的资产特征，来计算资产失约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救助证券的本金偿 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对资产救助证券进行估值。 同期还将充分探讨该投资品种的风险补偿收益和阛阓流动性，适度资产救助证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   （四）股票投资策略   本基金将采用精选个股的策略，并辅之以公司私有的数目化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行检会。   （五）国债期货投资策略   国债期货手脚利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风 险水平。管制东谈主将按照关系法律法例的划定，联接对宏不雅经济形状和政策趋势的 判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控， 在最大限制保证基金资产安全的基础上，用功终了基金资产的耐久稳当升值。国 债期货关系投资罢黜法律法例及中国证监会的划定。   （六）存托凭证投资策略   本基金将在适度风险的前提下，依照基金投资办法和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相联接的方式， 精选出具有相比上风的存托凭证。 四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于信用债、可转 债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 80%，其 中投资于信用债的比例不低于非现款基金资产的 30%，投资于可转债(含分离交 易可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 30%，投资于股票等 权益类资产的投资比例不逾越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的一齐灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不得当本款划定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （9）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （11）本基金持有的消除(指消除信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券范畴的 10%；    （12）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于消除原始权益东谈主的各种资产救助 证券，不得逾越其各种资产救助证券算计范畴的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （14）在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金投资于单只中小企业私募债券比例算计不高于基金资产的 10%；   （16）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （13）、                 （17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、基金份额持有东谈主赎回等基金管制东谈主之外的要素致使基金 投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行调 整，但法律法例或监管机构划定的迥殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行适当程序后，则本基金投资不再受关系限制，无需经基金份额持有 东谈主大会审议。   为防范基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱特殊他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受关系限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主特殊控股鼓吹、履行 适度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱实行。关系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予透露。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证可调理债券指数收益率*40%+中证空洞债券 指数收益率*50%+沪深 300 指数收益率*10%   本基金取舍中证可调理债券指数收益率、中证空洞债券指数收益率、沪深   中证可调理债券指数的样本由在沪深证券往来所上市的可调理债券组成，以 反馈国内阛阓可调理债券的总体进展。中证空洞债指数由中证指数公司编制，样 本由银行间阛阓和沪深往来所阛阓的国债、金融债、企业债、央票及短融组成， 是空洞反馈银行间债券阛阓和沪深往来所债券阛阓的跨阛阓债券指数。沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗主管性强，大略反馈 A 股阛阓 总体发展趋势。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的事迹 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本 基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适当程序后调整或变更事迹相比基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                            招募说明书更新 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于股票型基金、 搀杂型基金。 七、基金管制东谈主代表基金欺骗关系职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的划定。   九、基金的投资组合讲演   本投资组合讲演所载数据结果 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   （一）讲演期末基金资产组合情况                                              占基金总资  序号       表情              金额（元）              产的比例                                               （%）       其中：股票                  46，646，650.00       8.43 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                              招募说明书更新       其中：债券                  444，010，367.23          80.26             资产救助证券                        -              -       其中：买断式回购的                                           -              -       买入返售金融资产       银行进款和结算备付       金算计   （二）讲演期末按行业分类的股票投资组合  代                                     占基金资产净值比例             行业类别     公允价值（元）  码                                            (%)   A   农、林、牧、渔业                     -                     -   B   采矿业             10，244，900.00                   1.95   C   制造业             23，508，360.00                   4.48   D   电力、热力、燃气及水       分娩和供应业                       -                     -   E   建筑业                          -                     -   F   批发和零卖业                       -                     -   G   交通运载、仓储和邮政       业                   483，700.00                  0.09   H   住宿和餐饮业                       -                     -   I   信息传输、软件和信息       本领服务业               944，390.00                  0.18   J   金融业             11，465，300.00                   2.19   K   房地产业                         -                     - 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                 招募说明书更新     L   租出和商务服务业                      -                  -     M   科学研究和本领服务业                    -                  -     N   水利、环境和大家设施         管制业                           -                  -     O   住户服务、修理和其他         服务业                           -                  -     P   栽培                            -                  -     Q   卫生和社会责任                       -                  -     R   文化、体育和文娱业                     -                  -     S   空洞                            -                  -         算计                46，646，650.00               8.90     本基金本讲演期末未持有港股通股票。     （三）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细                         数目         公允价值          占基金资产净值  序号     股票代码     股票称呼                         （股）         （元）           比例（％）     （四） 讲演期末按债券品种分类的债券投资组合 序             债券品种            公允价值（元）            占基金资产净值 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                              招募说明书更新 号                                                              比例（％）          其中：政策性金融债                          41，281，126.03           7.87      （五） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券 投资明细                                                                占基金资产                                                  公允价值  序号       债券代码         债券称呼       数目（张）                         净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                        厝 MTN001                        财 MTN001      （六）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支 持证券投资明细 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   本基金本讲演期末未持有资产救助证券。   （七）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细   本基金本讲演期末未持有贵金属。   （八）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投 资明细   本基金本讲演期末未持有权证。   （九）讲演期末本基金投资的股指期货往来情况说明   本基金本讲演期末未持有股指期货。   本基金本讲演期末未持有股指期货。   （十）讲演期末本基金投资的国债期货往来情况说明   本基金本讲演期末未持有国债期货。   本基金本讲演期末未持有国债期货。   本基金本讲演期末未持有国债期货。   （十一）投资组合讲演附注 查，或在讲演编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海农村买卖银行股份有限公司 在讲演编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局上海监管局的处罚；上海 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                 招募说明书更新 银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局上海监 管局的处罚；兴业银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国度金融监 督管制总局福建监管局的处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所刊行 证券的投资决策程序得当公司投资轨制的划定。      除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案考察、或在讲演编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 范围。  序号               称呼                    金额（元）                                                 占基金资产净值 序号       债券代码      债券称呼        公允价值 (元)                                                  比例（％） 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                       招募说明书更新 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                          招募说明书更新       本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限的股票。       十、基金事迹       基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  （一）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 A 基金份额净值增长率特殊与 同期事迹相比基准收益率的相比：                                                  事迹比                                       事迹比                              净值增                 较基准                      净值增              较基准        阶段                    长率标                 收益率     ①－③        ②－④                      长率①              收益率                              准差②                 圭臬差                                         ③                                                   ④ 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                      招募说明书更新                    -0.77%   0.13%   -4.68%   0.36%   3.91%    -0.23% 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 C 基金份额净值增长率特殊与同期事迹 相比基准收益率的相比：                                              事迹比                                     事迹比                             净值增              较基准                    净值增              较基准        阶段                   长率标              收益率     ①－③      ②－④                    长率①              收益率                             准差②              圭臬差                                       ③                                               ④                    -1.12%   0.13%   -4.68%   0.36%   3.56%    -0.23% 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                                         招募说明书更新  （二）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 A 自基金合同告成以来基金累 计份额净值增长率变动特殊与同期事迹相比基准收益率变动的相比    浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 C 自基金合同告成以来基金累计 份额净值增长率变动特殊与同期事迹相比基准收益率变动的相比 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金        招募说明书更新 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新                第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特殊他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相落寞。 四、基金财产的守护和刑事背负   本基金财产落寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事背负外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新              第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例 划定需要对外透露基金净值的非往来日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有划定 的除外），中式第三方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提 供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）往来所上市往来的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值本领笃定公允价值。 往来所上市的资产救助证券，遴荐估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的消除股票的估值方法估值；估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值本领笃定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联划定笃定公允价值。   世界银行间债券阛阓往来的债券、资产救助证券等固定收益品种，以第三方 估值机构提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，根据进款合同列示的利息总额 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近往来日结算价估值。如法律法例今 后另有划定的，从其划定。 价值笃定原则提供的数据估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作程序罢黜关系法律法例以及监管 部门、自律法令的划定。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的划定或者未能充分防范基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。 四、估值程序 以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应每个责任日计较基金资产净值及各种别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金资产估值后， 将各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主对外公布。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。 五、估值毛病的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值毛病时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值毛病，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的背负东谈主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值毛病处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病背负方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病背负方承担； 由于估值毛病背负方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失的，由估 值毛病背负方对平直损失承担抵偿背负；若估值毛病背负方也曾积极融合，何况 有协助义务确当事东谈主有富有的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值毛病背负方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的背负方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值毛病的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病背负方仍支吾估值毛病负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值毛病背负方。   （4）估值毛病调整遴荐尽量规复至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值毛病发生 的原因笃定估值毛病的背负方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的背负方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向关联当事东谈主进行阐明。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的背负，经阐明 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进程各自承担相应的背负。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息毛病（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较毛病而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。 六、暂停估值的情形 业时； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停基金估值； 七、基金净值的阐明   基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日往来结果后计较当日的基金资产净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明 后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。 八、迥殊情况的处理 差不手脚基金资产估值毛病处理。 送的数据毛病或第三方估值机构提供的数据毛病，或国度管帐政策变更、阛阓规 则变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适当、合理的措施进行 搜检，但未能发现毛病的，由此形成的基金资产估值毛病，基金管制东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿背负。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或 收缩由此形成的影响。 九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》告成后与基金关系的 信息透露用度； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金 管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的 方式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制 东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应合同 划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 误后，自本基金成立一个月内由基金托管东谈主根据管制东谈主出具的划款指示从基金财 产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，由基金管制东谈主于本基金成立一 个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义务。 三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 目。 四、用度调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管制费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等关系费率。   调整基金管制费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费率 等费率，需召开基金份额持有东谈主大会审议；调低 C 类基金份额类别的销售服务费 率，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的关联划定在指 定媒介上公告。 五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的划定。 六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资运作过程中的升值税，由基金管制东谈主手脚征税东谈主按照税务机关 的要求进行核算，从基金财产中支付。   除上述升值税外，基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金 管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主在履行适当程序后，将 对上述基金收益分派政策进行调整。此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于调整实施日前在指定媒介公告。 四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的关联划定在指定媒介公告。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期 不得逾越 15 个责任日。   法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法令》实行。 七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的划定。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                   招募说明书更新             第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以托管合同约定方式阐明。 二、基金的年度审计 关系业务资历的管帐师事务所特殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按《信息透露办法》的关联划定在指定媒介公告。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新             第十五部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管制划定》、《基金合同》特殊他关联划定。关系法律法例对于信息披 露的划定发生变化时，本基金从其最新划定，无需经基金份额持有东谈主大会审 议。 二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定媒介透露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息费力。 三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息 透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开透露的信息遴荐阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新   （一）基金招募说明书、基金居品费力概要、《基金合同》、基金托管合同    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法令及具体程序，说明基金居品的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。 明的基金概要信息。基金管制东谈主应当于 2020 年 9 月 1 日起依照法律法例和中国 证监会的划定编制、透露与更新基金居品费力概要。    《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金居品费力概要（自前述日历 提供后）的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招 募说明书、基金居品费力概要，并登载在指定网站上，并将基金居品费力概要登 载在基金销售机构网站或营业网点。   除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金居品费力概要其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。   《基金合同》隔绝的，除《基金合同》另有约定外，基金管制东谈主不错不再更 新基金招募说明书、基金居品费力概要。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》告成公告。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站透露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含 资产组合季度讲演）   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载于指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下透露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中透露基金组联合产情况特殊 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 适度东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行适度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或《基金合同》划定的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东谈主权益的，关系信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开深入， 并将关联情况立即讲演中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐讲演   基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性 公告登载在指定报刊上。   （十一）投资于中小企业私募债券的信息透露 证监会指定媒介透露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 明书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产救助证券信息透露   在基金年报及半年报中透露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和讲演期内统共的资产救助证券明细。基金管制东谈主应在基金 季度讲演中透露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的 比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十三）投资国债期货的信息透露   基金管制东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募说明书（更 新）等文献中透露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资办法等。   （十四）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和本招募说明书的划定进行信息透露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机 制”的划定。   （十五）中国证监会划定的其他信息。 六、信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定挑升部门及 高等管制东谈主员负责管制信息透露事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开透露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未 公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 透露内容与阵势准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲演、更新的招募说明书、基金居品费力概要、基金计帐讲演等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中取舍透露信息的媒介。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的 基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介透露信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露消除信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，进步信息透露服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会 划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可在罢黜关系法 律法例要求的前提下，自主提供信息透露服务，按照《信息透露办法》自主透露 信息如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲演、法律观念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。 七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 策划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金关系信 息： 时； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新                第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施程序   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师 事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金管制东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申 购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办 理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理申 请将被断绝。   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回职权， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在相 关公告中划定。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主和登记机构支吾侧袋账户份额实行落寞管制， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用落寞的基金代码。 司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有划定的，从其最新划定。具体 安排请见基金管制东谈主届时发布的关系公告。   （二）基金的投资及事迹 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主、基金服务机构在计较基金事迹关系目的时 仅探讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹 关系目的时按投资损失处理。基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者曲解。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的关系公告。   因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管制东谈主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额娇傲基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息透露   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当按照法律法例的划定在基金如期讲演中 透露讲演期内侧袋账户关系信息，基金如期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在如期讲演中单独进行透露。管帐师事务所对 基金年度讲演进行审计时，支吾讲演期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 度讲演透露，实行适当程序并发表审计观念。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按 照关系法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等进犯信息。   （六）特定资产的处置计帐   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是 否一齐完成变现，基金管制东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时聘用得当《中华东谈主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观念。 三、本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分， 如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步划定的，或关系证券往来所、中国证 券登记结算有限背负公司新增关系业务法令且适用于本基金的，基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。本基 金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于股票型基金、搀杂型 基金。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是指挥投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方式。 关联词如期定额投资并不成回避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得回收益， 也不是替代储蓄的等效搭理方式。   投资东谈主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资 产气象等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受智商相适当。   投资东谈主应当通过本基金管制东谈主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名 单详见本基金的招募说明书以及基金管制东谈主网站。   基金管制东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹进展的保证。   除基金管制东谈主平直手理本基金的销售外，本基金还通过招商银行股份有限公 司等基金代销机构代理销售，基金管制东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本 金安全。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资心思和往来轨制等各种要素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险。 财务气象、阛阓出路、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来漫衍这 种非系统风险，但不成皆备回避。 东谈主信用质料镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因失约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的履行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将得回较以前低的收益率。 二、流动性风险   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等要素对基金形成的流动性 影响。在基金往来过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基 金仓位调整的繁难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分      基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回 安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金将通过对宏不雅经济气象和货币政策的分析，对债券阛阓走势作出判断， 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 并形成对将来阛阓利率变动标的的预期，动态调整债券组合的久期。在久期笃定 的基础上，根据对收益率弧线阵势变化情景的分析，分别遴荐枪弹型策略、哑铃 型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金得回较好的收益。在保证 流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、短 期融资券、可调理债券(含分离往来可转债)、可交换债券、次级债）、资产救助 证券、回购和银行进款等资产的合理组合终了稳当的投资收益。本债券型基金对 流动性的要求相比高，因此将通过各种流动性监控目的对流动性作念深入的针对性 分析，管制由于基金的申购、赎回或个券的往来难易进程而引致的潜在损失风险。   基金司理在构建模拟组合时主要投资于信用债、可转债等具有致密流动性的 固定收益类品种。基金司理在构建模拟组合时取舍的具体个券的刊行范畴都较大， 具有较好的阛阓流动性。   本基金主要投资于债券资产，投资于信用债、可转债(含分离往来可转债)和 可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 80%，其中投资于可转债(含分离 往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 30%。   为保证居品对投资赎回的实时支付，基金对现款比例及流动性受限资产进行 了限制。同期，对单只基金持仓鸠合度进行适度，一方面不错减少因公司旗下组 合共同持仓某只证券导致变当前对质券价钱产生较大影响的情形，另一方面也可 以减少单只基金持仓某只证券占比过高导致的变当前对基金净值产生较大负面 影响，以致变现繁难的情形，同期，也不错减少本基金在低信用评级固定收益品 种上的信用风险显现。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现大都赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个灵通日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金管制东谈主有权对其采用脱期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性艰巨等极点情况下发生无法支吾投资者大都赎回的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的划定，严慎中式脱期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具手脚扶植措施。对于各种流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在履交运用各种流动性风险管制器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不透露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期讲演中透露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的背负。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作目的时仅需探讨主袋账户资 产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露的事迹目的不成 反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管制风险 会影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本领风险   基金的关系当事东谈主在各业务武艺的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东谈主为要素形成操作失实或违背操作规程而引致风险，如越权违章往来、内幕往来、 往来毛病和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响往来 的平日进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金 管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背 法例及《基金合同》关联划定的风险。 六、本基金私有风险   本基金为债券型基金，在具体投资管制中，本基金主要投资债券类资产。因 此，本基金可能因投资债券类资产而靠近较高的阛阓系统性风险。 风险点。投资国债期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险和基差风险。   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与境外刊行东谈主、存托凭证刊行机制以及 往来机制等各别带来的私有风险，包括但不限于企业业务陆续智商和盈利智商等 谋略风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有职权 等方面存在各别可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；存 托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的迥殊安排可能激发的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及受境外阛阓影响往来价 格大幅波动的风险；存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证关系用度的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信 息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可 能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或波折成 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 为本基金的风险。 七、中小企业私募债投资风险   本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债 务东谈主如出现失约，或在往来过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用 质料镌汰导致价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受阛阓范畴及往来活跃 进程的影响，中小企业私募债券可能无法在消除价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。 八、资产救助证券投资风险   本基金可能投资于资产救助证券。本基金所投资的资产救助证券之债务东谈主出 现失约，或在往来过程中发生交收失约，或由于资产救助证券信用质料镌汰导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产救助证券阛阓范畴及往来 活跃进程的影响，资产救助证券可能无法在消除价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。 九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓精深法令等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配磨练。 十、其他风险 器具，基金可能会靠近一些迥殊的风险； 完善而产生的风险； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 平，从而带来风险； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新     第十八部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和 《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后按《信息透露办法》的关联划定在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、基金登记机构、具有从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以 及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律观念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的程序进行。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新            第十九部分 基金合同的内容摘要   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金份额持有东谈主的职权、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，消除类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍摄基金信息透露，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度， 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 并主动查询往来肯求的阐明情况，妥善欺骗正当职权；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供信息，以及常常的更新和补 充，并保证其实在、准确、完满；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的职权、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理申 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹职权，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调理、如期定额投资和非往来过户等业务法令；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富有的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此落寞，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》特殊他关联划定，履行信息透露及 讲小说务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特殊他关联划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他关联划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定时期发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基 金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼职权或实施其 他法律行动； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的职权和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例、                        《基金合同》的划定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户特殊他投资所需 账户，为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备富有的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账管制， 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》特殊他关联划定另有 划定外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律外部 专科参谋人提供必要信息的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具观念，说 明基金管制东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管制东谈主有未实行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系费力 15 年以 上；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特殊他关联划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                招募说明书更新   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东谈主大会另有划定的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有划定的无需召开基金份额持有东谈主大会的 除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬（根据法律法例的要求调整 该等酬报圭臬的除外）或调高销售服务费；   （6）变更基金类别（根据法律法例要求变更类别的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消除事项书面 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，无 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联基金认购、申购、赎 回、调理、收益分派、非往来过户、转托管等业务的法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多、取消或调整基金份额类别确立；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》划定无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福表现的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、采集投票及短信投票等）、托福的公证机关特殊连系方式 和连系东谈主、书面表决观念递交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福表现得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的划定，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈把持有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或大会公告的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 会应以书面方式或大会公告的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面表决观念或授权他东谈主代表出具书面表决观念的，基 金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主平直或授权他东谈主出具书面表决观念的持有东谈主，所持基金份额 低于前款划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持 有东谈主平直出具书面表决观念或授权他东谈主出具书面观念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面表决观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书 面观念的代理东谈主出具的托福东谈把持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权委 托表现得当法律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录 相符。 有东谈主亦可遴荐采集、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有东谈主向其授权代 表进行授权。 电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金 份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额 持有东谈主不错遴荐书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议 召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会把持东谈主按照下列第（七）条文定程序笃定 和公布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会把持东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份表现文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和连系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以特殊决议通 过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证表现，不然提交 得当会议文书中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书划定的书面表决观念视为灵验表决，表决观念费解不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决观念的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把持东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会把持东谈主应当赶紧公布重新清 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息透露办法》的关联划定在 指定媒介上公告。如果遴荐通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权均需得当该等比例，但若 关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东谈把持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消除主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关系划定以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的关系划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等划定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有划定的，从其划定。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主在履行适当程序后，将 对上述基金收益分派政策进行调整。此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于调整实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的关联划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期 不得逾越 15 个责任日。   法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法令》实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》告成后与基金关系的 信息透露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金 管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的 方式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制 东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应协 议划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 误后，自本基金成立一个月内由基金托管东谈主根据管制东谈主出具的划款指示从基金财 产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，由基金管制东谈主于本基金成立一 个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义务。   （三）不列入基金用度的表情 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）用度调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管制费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等关系费率。   调整基金管制费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费率 等费率，需召开基金份额持有东谈主大会审议；调低 C 类基金份额类别的销售服务费 率，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的关联划定在指 定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的划定。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资运作过程中的升值税，由基金管制东谈主手脚征税东谈主按照税务机关 的要求进行核算，从基金财产中支付。   除上述升值税外，基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金 管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   在严格适度投资风险、保持资产流动性的前提下，采用从上至下的资产配置 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 策略和从下到上的个券取舍策略，通过积极主动的投资管制，充分把抓信用债和 可转债的投资契机，力求终了超过事迹相比基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的股票(包含中小板、创业板特殊 他经中国证监会批准上市的股票)、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、地方政府债、中 小企业私募债、可调理债券(含分离往来可转债)、可交换债券、公开垦行的次级 债）、资产救助证券、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款等法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于信用债、可转债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款 基金资产的 80%，其中投资于信用债的比例不低于非现款基金资产的 30%，投资 于可转债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金所指信用债，是指非政策性金融债、公司债、企业债、短期融资券、 中期单子、地方政府债、次级债、中小企业私募债等除国债、中央银行单子和政 策性金融债等之外的、非国度信用的固定收益类金融器具。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资不容行动与限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于信用债、可转 债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 80%，其 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新 中投资于信用债的比例不低于非现款基金资产的 30%，投资于可转债(含分离交 易可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 30%，投资于股票等 权益类资产的投资比例不逾越基金资产的 20%；    （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的一齐灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不得当本款划定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （9）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （11）本基金持有的消除(指消除信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券范畴的 10%；    （12）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于消除原始权益东谈主的各种资产救助 证券，不得逾越其各种资产救助证券算计范畴的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 基金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （14）在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金投资于单只中小企业私募债券比例算计不高于基金资产的 10%；   （16）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （13）、                 （17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、基金份额持有东谈主赎回等基金管制东谈主之外的要素致使基金 投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行调 整，但法律法例或监管机构划定的迥殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行适当程序后，则本基金投资不再受关系限制，无需经基金份额持有 东谈主大会审议。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   为防范基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱特殊他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受关系限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主特殊控股鼓吹、履行 适度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱实行。关系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予透露。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金净值信息的公告方式   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站透露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同肃清和隔绝的事由、程序以及基金财产计帐方式 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和 《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后按《信息透露办法》的关联划定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、基金登记机构、具有从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以 及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                 招募说明书更新 讲演出具法律观念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的程序进行。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会（上海国外仲裁中心），按照上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外 仲裁中心）届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续古道、勤 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，防范基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新            第二十部分 基金托管合同内容摘要 一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东谈主：张健   成立时期：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监基金字2007207 号   组织局势：有限背负公司   注册本钱： 12.0 亿元东谈主民币   存续时间：陆续谋略   谋略范围：基金召募、基金销售、资产管制，境外证券投资管制和中国证 监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：陆续谋略   谋略范围：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理票 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱 服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国外结算；结汇、售汇；同 业外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信考察、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的 其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券取舍圭臬的，基金管制东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否得当基金合同对于证券取舍圭臬的 约定进行监督。   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的股票(包含中小板、创业板特殊 他经中国证监会批准上市的股票)、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、地方政府债、中 小企业私募债、可调理债券(含分离往来可转债)、可交换债券、公开垦行的次级 债）、资产救助证券、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款等法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于信用债、可转债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款 基金资产的 80%，其中投资于信用债的比例不低于非现款基金资产的 30%，投资 于可转债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 金、应收申购款等。   本基金所指信用债，是指非政策性金融债、公司债、企业债、短期融资券、 中期单子、地方政府债、次级债、中小企业私募债等除国债、中央银行单子和政 策性金融债等之外的、非国度信用的固定收益类金融器具。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合罢黜以下投资限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于信用债、可转 债(含分离往来可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 80%，其 中投资于信用债的比例不低于非现款基金资产的 30%，投资于可转债(含分离交 易可转债)和可交换债的比例算计不低于非现款基金资产的 30%，投资于股票等 权益类资产的投资比例不逾越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一齐灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不得当本款划定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （9）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得逾越 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （11）本基金持有的消除(指消除信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券范畴的 10%；    （12）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于消除原始权益东谈主的各种资产救助 证券，不得逾越其各种资产救助证券算计范畴的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （14）在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；    （15）本基金投资于单只中小企业私募债券比例算计不高于基金资产的 10%；    （16）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并计较；    （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （7）、              （13）、                  （17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、基金份额持有东谈主赎回等基金管制东谈主之外的要素致使基金 投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行调 整，但法律法例或监管机构划定的迥殊情形除外。    （1）承销证券； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱特殊他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政法例或者中国证监会划定不容的其他行动。 际适度东谈主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵 循持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正价钱实行。关系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例 给予透露。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起动手。 例限制进行变更的，本基金可相应调整不容行动和投资比例限制划定，不需经基 金份额持有东谈主大会审议。《基金法》特殊他关联法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主取舍进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法 律法例的划定及《基金合同》的约定，笃定得当条件的统共进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否 得当关联划定进行监督。对于不得当划定的银行进款，基金托管东谈主不错断绝实行， 并文书基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下划定： 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 但投资于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主资历的消除买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例算计不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东谈主资历的消除买卖银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得逾越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管制东谈主履 行适当程序后，可相应调整投资组合限制的划定。 务经由、岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系合同、账户 费力、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等波及到进款银行取舍方面的风险，因取舍进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担背负。   （2）基金管制东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管制东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成娇傲基金平日结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险适度轨制的修复。如因基金管制东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结 算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款合同的订立、账户开设与管制、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与适联合历的进款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体融合合同》（以下简称《总体融合合同》），笃定《进款合同书》的格 式范本。《总体融合合同》和《进款合同书》的阵势范本由基金托管东谈主与基金管 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体融合合同》和《进款合同书》的内 容进行复核，审查进款银行资历等。   （3）基金管制东谈主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、连系东谈主和连系电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构特殊上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款合同书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切背负。   （6）基金管制东谈主应在《进款合同书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管制东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具 郑重书面阐明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定连系东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款合同书》中划定，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行 订立的《总体融合合同》、            《进款合同书》等法律文献，以基金的口头在进款银行 总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款合同书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定连系东谈主；若 进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行提倡补办肯求，基 金管制东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管制东谈主应在《进款合同书》中划定，对于存期逾越 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的背负由进款银行承担。   基金管制东谈主应尽力要求进款银行配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询 证函上加盖进款银行公章寄送至基金托管东谈主指定连系东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 揣测。进款到期前基金管制东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 管制东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款合同书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系表现文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原合同约定利率和履行脱期天数 支付脱期利息。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管制的需 要等原因，基金管制东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行订立的法律文献实行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违背关联法律法例的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面局势文书基金管制东谈主在 10 个责任 日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个责任日内纠正 的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章行动， 应立即讲演中国证监会，同期文书基金管制东谈主在 10 个责任日内纠正或断绝结算， 若因基金管制东谈主拒乌有行形成基金财产损失的，关系损失由基金管制东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何背负。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供得当法律法例及行业圭臬的、经庄重取舍的、本基金适用的银行间债 券阛阓往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管制东谈主有责 任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍往来敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓 往来敌手名单进行往来。在基金存续时间基金管制东谈主不错调整往来敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个责任日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次 剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算，但不得再发 生新的往来。如基金管制东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债券往来敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内 与基金托管东谈主协商治理。   基金管制东谈主负责对往来敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的往来法令进行 往来，并负责治理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来 敌手在基金管制东谈主笃定的时期内仍未承担失约背负特殊他关系法律背负的，基金 管制东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系往来敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金             招募说明书更新 基金管制东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇背负。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开垦行股票等 流通受限证券关联问题的文书》等关联监管划定。 票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券， 不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登 记结算有限背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或世界银行间债券阛阓往来的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管制东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险适度制 度。基金投资非公开垦行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例适度情况。   基金管制东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述费力书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富有的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述费力后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述费力。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采用积极灵验的措施，在合理的时期内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管制东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 认购款、资金划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的实在、完满，并应至少 于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有富有的时期进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。 资流通受限证券的行动。如发现基金管制东谈主违背了《基金合同》、                             《托管合同》以 特殊他关系法律法例的关联划定，应实时文书基金管制东谈主，并报告中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的违警、 违章以及违背《基金合同》、             《托管合同》的投资指示不予实行，独立即文书基金 管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得乌有行时，基金托 管东谈主应向中国证监会讲演。 会指定媒介透露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应得当 法律法例及监管机构的关系划定。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各种别基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金费 用开支及收入笃定、基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基 金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的划定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文书，基金管制东谈主应以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金            招募说明书更新   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导， 基金管制东谈主应在划定时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督讲演的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关统共据费力和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往来程序也曾告成的指示违背法律、 行政法例和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章行动，应实时讲演中国证监 会，同期文书基金管制东谈主限期纠正。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和各种别基金份额净值、基 金参考份额净值（如有）、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息透露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管合同特殊他关联划定时，应实时以电话、邮件 或书面局势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一责任 日前实时查对并以书面局势给基金管制东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在划定时期内修起并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系费力以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和 实在性。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。 四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 金账户、证券账户和投资所需的其他账户。 与落寞。 金财产。未经基金管制东谈主的方正指示，不得自交运用、刑事背负、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主履行灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的背负。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管制东谈主采用措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）特殊收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的诈骗、坚决、错误或收歇等原因给基金资 产形成的损失等不承担背负。8.除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管 东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                 《运作办法》等关联划定后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 划定时期内，基金管制东谈主应聘用具有从事证券关系业务资历的管帐师事务所进行 验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 “托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“××基金（居品称呼）”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的 一级法东谈主计帐责任，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限背负公司的划定实行。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用 并管制；若无关系划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实行。   （五）债券托管专户的开设和管制 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 等，基金托管东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管制东谈主应以书面局势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需费力。基 金管制东谈主保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在关系费力变更后及 时将变更的费力提供给基金托管东谈主。 由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本合同的约定协商后开立。新 账户按关联划定使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限背负公司或单子营业中心的代守护库，什物 守护凭证由基金托管东谈把持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构履行灵验适度的有价凭证不承担守护背负。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基 金管制东谈主、基金托管东谈主守护。除本合同另有划定外，基金管制东谈主代表基金签署的 与基金财产关联的要紧合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个责任日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主负责。要紧合同的保 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新 管期限为基金合同隔绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金管制东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种别基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以估值日该类别基 金份额总和，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五 入，国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主每个责任日计较基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考 净值（如有），经基金托管东谈主复核，按划定公告基金净值信息。   基金管制东谈主在每责任日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种别 基金份额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管制东谈主对外公布基金净值信息。 理东谈主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值毛病的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金              招募说明书更新   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的消除记账 方法和管帐处理原则，分别独偶然确立、记录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。 查对不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 皆备一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的 编制及复核；在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成基金季度讲演的编制及 复核；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期讲演的编制及复核；在每年 结果之日起三个月内完成基金年度讲演的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行调整，调整以国度关联划定为准。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经 过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比 基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和保 管，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按关系法律法例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管制东谈主应将关联费力送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。基 金管制东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应盲从守秘义务。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                招募说明书更新 七、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上 海国外仲裁中心），按照上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）届 时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，防范基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。 八、托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更程序   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的划定有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管合同隔绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司相连其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                  招募说明书更新          第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化增多、修改这些服务表情。主要的服务表情如下： 一、费力寄送   本基金管制东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改变。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器领路等问题无法平日高傲 原发送内容，也无法皆备保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通讯 等原因形成的信息不完满、泄露等而导致的平直或波折损伤承担任何抵偿背负。   其他关系的信息费力指不如期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的关系材料、基金司理讲演等。 二、电子化服务   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线东谈主工应答预留手机号码，咱们 将为基金持有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，持有东谈主可致电客服热线要求定 制。   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线按需要定制各种电子邮件服 务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额持有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微搭理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户费力修改、往来密码修改、往来明细查询和账户费力查询等各种 业务。 三、客户服务中心 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往来确 认情况等。同期，招呼中心在责任时期提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东谈主账户费力，包括基金持多情 况、基金往来明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东谈主账户费力， 查询热门问题特殊解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 五、服务渠谈 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新             第二十二部分      其他应透露事项   本基金招募说明书更新时间，本基金及基金管制东谈主的关联公告如下： 度讲演； 料概要更新； （更新）2024 年第 1 号； 天风证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 国信证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 华福证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 料概要更新； 长江证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 员变更公告； 增湘财证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 东方证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新 增泛华普益基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 增阳光东谈主寿保障股份有限公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 增吉祥证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 期讲演； 增上海云湾基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 增粤开证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增国新证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 告； 员变更公告； 增国联证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 计师事务所公告； 增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优 惠行动的公告； 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                      招募说明书更新 增开源证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增华鑫证券为代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增邮储银行动代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 变更的公告； 理东谈主员变更公告。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金               招募说明书更新        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金                    招募说明书更新               第二十四部分      备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会准予浦银安盛双债增强债券型证券投资基金注册的文献   （二）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金托管合同   （四）浦银安盛基金管制有限公司灵通式基金业务法令   （五）法律观念书   （六）基金管制东谈主业务资历批件和营业派司   （七）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献                             浦银安盛基金管制有限公司                                  二〇二五年四月三日